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建筑企业白名单制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，结合集团母公司关于防范专项风险、规范业务流程的总体要求，旨在全面加强建筑企业内部管理，提升风险防控能力，保障企业合规运营。同时，针对建筑行业特点，重点规范白名单管理制度，明确供应商、分包商、合作单位等关键业务主体的筛选、评估、使用及退出机制，防范采购领域、项目执行领域的廉政风险与经营风险。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于采购管理、工程分包、设备租赁、技术服务等业务场景。所有涉及白名单管理的业务活动，必须严格遵守本制度规定，确保业务流程合法合规、风险可控。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指针对建筑企业供应链、分包体系等关键领域，通过白名单制度进行供应商、合作单位筛选、评估、动态管理的系统性风险防控机制。

（二）“XX风险”指在采购、分包、执行等环节可能出现的利益输送、利益冲突、资质不符、质量安全隐患等风险。

（三）“XX合规”指企业及员工在业务活动中严格遵守法律法规、行业准则及公司内部制度，确保经营活动合法、透明、可追溯。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：白名单管理覆盖所有需要筛选供应商或合作单位的业务场景，确保无死角管控。

（二）责任到人：明确各级管理及执行岗位的职责分工，确保责任主体可追溯、可考核。

（三）风险导向：根据业务风险等级动态调整白名单标准，优先引入合规、优质的供应商与合作单位。

（四）持续改进：定期评估白名单管理有效性，结合市场变化、风险动态优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度实施的第一责任人，对白名单管理的总体有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括财务部、法务部、采购部、工程部等相关部门负责人。领导小组负责统筹白名单管理制度建设，审批年度白名单管理计划，监督制度执行，并对重大风险事件进行决策处置。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠采购部，负责日常管理，具体职责包括：

（一）制定白名单管理制度细则及年度更新计划；

（二）组织供应商评估、审核、动态调整；

（三）协调跨部门风险处置，定期汇总管理情况；

（四）对下属单位白名单管理进行监督指导。

第八条牵头部门（采购部）职责：

（一）统筹白名单管理制度的顶层设计及流程优化；

（二）组织供应商资质、信誉、业绩等综合评估，建立分级分类的白名单数据库；

（三）监督白名单使用情况，对违规行为提出处理建议；

（四）定期开展供应商培训，提升合规意识。

第九条专责部门（法务部、工程部）职责：

（一）法务部负责审核白名单制度涉及的合同条款、合规要求；

（二）工程部负责对白名单单位的工程质量、安全履约进行监督，反馈使用效果；

（三）联合牵头部门对重大风险事件进行合规调查。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实白名单使用要求，优先选择白名单单位开展业务合作；

（二）对白名单单位履约情况进行跟踪，发现异常及时上报；

（三）配合领导小组办公室开展供应商尽职调查，提供业务场景需求。

第十一条基层执行岗（采购专员、项目经理等）责任：

（一）严格遵守白名单使用规范，不得擅自突破标准选择供应商；

（二）在业务操作中落实合规要求，如遇疑问及时向专责部门咨询；

（三）对发现的违规行为或风险线索，有义务及时上报，并配合调查。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条供应商准入与白名单建立：

业务操作合规标准：供应商需满足资质齐全、财务健康、社会信用良好、行业口碑优异等条件；专责部门联合牵头部门开展尽职调查，包括但不限于营业执照、行业认证、诉讼记录、第三方评价等。禁止性行为：严禁通过虚构交易、利益输送等方式规避尽职调查。专项风险防控点：重点防范资质造假、关联交易等风险，建立供应商黑名单制度，持续跟踪。

第十三条招标与采购流程规范：

业务操作合规标准：公开招标项目必须通过合规平台发布，依法依规选择白名单单位；非公开招标项目需严格履行内部审批程序。禁止性行为：严禁指定采购、围标串标等违规行为。专项风险防控点：加强对招标文件、开标、评标环节的监督，防范人为干预风险。

第十四条分包商管理：

业务操作合规标准：分包商必须纳入白名单范围，优先选择具备相应资质和业绩的单位；严格执行分包合同备案制度。禁止性行为：严禁违规转包、违法分包，严禁与未备案的分