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建筑公司合规管理制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国安全生产法》等国家相关法律法规，参照行业主管部门发布的建筑行业合规管理指南，结合集团母公司关于企业内部控制和风险防范的统一要求，以及本公司为防控专项合规风险、规范业务流程、提升管理效能的内部需求，制定本制度。制度旨在明确建筑公司合规管理的组织架构、职责分工、重点内容、运行机制及保障措施，确保公司经营活动符合法律法规及行业规范，防范重大风险事件发生，促进企业健康可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的全过程，包括但不限于工程项目投标、施工管理、材料采购、劳务分包、安全生产、质量管控、财务审计、合同履约、知识产权保护等业务场景。所有员工应严格遵守本制度规定，确保各项经营活动在合法合规框架内开展。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“建筑专项管理”指公司为落实合规要求，在建筑业务全流程中实施的系统性管理活动，包括但不限于风险识别、合规审查、流程控制、监督考核等，旨在确保业务活动符合法律法规及行业规范。

（二）“专项风险”指公司在建筑业务中可能面临的合规风险、安全风险、质量风险、财务风险等，具有潜在重大影响或可能引发责任事故、行政处罚、经济损失的风险事件。

（三）“合规”指公司经营活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则、公司内部管理制度及政策要求的状态，是公司稳健运营的基础保障。

第四条建筑专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保所有业务领域、环节、岗位纳入合规管理体系，不留管理空白。

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的合规职责，实现责任闭环。

（三）风险导向原则：聚焦高风险领域和关键环节，优先配置资源，强化风险防控。

（四）持续改进原则：动态评估合规管理体系有效性，根据内外部变化及时优化调整。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司建筑专项管理负总责，承担第一责任人职责，负责组织制定合规战略，审批重大合规决策，监督体系建设运行效果。分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体业务领域的合规管理，确保制度有效落地。

第六条设立建筑专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各部门、下属单位主要负责人及专责人员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹公司建筑专项管理工作，审议重大合规政策及制度方案；

（二）协调跨部门、跨单位的合规管理事项，解决重大合规问题；

（三）定期听取专项管理报告，评估工作成效，提出改进要求；

（四）对重大合规事件实施监督指导，推动责任追究。

第七条公司指定【牵头部门名称】（如合规管理部或内审部）作为专项管理的牵头部门，主要职责包括：

（一）组织编制、修订专项管理制度，明确业务操作合规标准；

（二）牵头开展专项风险排查，建立风险数据库，动态评估风险等级；

（三）负责合规审查、监督考核及培训宣贯工作，提升全员合规意识；

（四）协调专责部门与业务部门协作，推动问题整改。

第八条设立专责部门负责具体领域的合规管理，主要职责包括：

（一）工程管理部：审核项目招投标、施工方案、质量安全标准等合规性；

（二）采购部：监督供应商资质审查、招标流程、合同签订等合规操作；

（三）安全环保部：监督施工现场安全生产措施、环保合规要求落实情况；

（四）财务部：审核资金审批权限、税务申报、成本核算等财务合规性。

第九条业务部门及下属单位承担本领域专项管理主体责任，主要职责包括：

（一）制定本领域合规操作细则，纳入业务流程管理；

（二）开展日常风险排查，及时上报重大风险隐患；

（三）落实专责部门审查意见，持续优化业务合规水平；

（四）组织一线员工培训，确保合规要求执行到位。

第十条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在业务操作中的合规义务；

（二）按照合规标准执行业务流程，拒绝执行违规指令；

（三）发现违规行为或风险隐患，及时向部门负责人或专责部门报告；

（四）参与合规培训，提升自身合规能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条工程投标管理：

业务操作的合规标准包括：投标文件编制符合招标文件要求，不得泄露商业秘密；联合体投标需提交符合规定的协议及资质证明；禁止以低于成本价竞标或进行不正当竞争。禁止性行为包括：严禁围标、串标，严禁向招标人或有影响力人员行贿；严禁通过伪造材料获取投标资格。重点防控点包括：投标资格审核、报价合理性审查、投标过程保密管理。

第十二条招标采购管理：

合