重工产业园区 “三重一大” 决策制度实施办法.docxVIP

重工产业园区“三重一大”决策制度实施办法

第一章总则

第一条为把党的领导嵌入园区治理全链条，确保重大事项决策科学、执行有力、监督闭环，依据《中国共产党国有企业基层组织工作条例》《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》等上位规定，结合××重工产业园区（以下简称“园区”）重型装备制造、涉危作业多、投资强度大、供应链长的特点，制定本实施办法。

第二条本办法所称“三重一大”是指重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作。凡属清单内事项，必须遵循“党组织前置研究讨论、董事会（或执行董事）依法决策、经理层高效执行、监事会（或监事）及纪检机构同步监督”的权责边界，任何个人不得单独决策或擅自改变集体决策。

第三条园区党委会、董事会、经理层、监事会、职代会、专家委员会等治理主体，以“权责透明、协调运转、有效制衡”为原则，建立“议题提出—风险识别—合法合规性审查—前置研究—集体决策—执行与反馈—监督评价—责任追究”八步闭环链，实现决策流程标准化、表单化、信息化、痕迹化。

第二章事项清单与分级标准

第四条重大决策事项

（一）战略类：园区五年发展规划、产业升级路径、国际化经营方案、资本运作及上市方案、产能异地转移、业务剥离或退出。

（二）改革类：混合所有制改革、员工持股、股权多元化、专业化整合、厂办大集体改革、管理架构重组。

（三）制度类：公司章程修订、基本管理制度、全面风险管理体系、合规管理体系、ESG体系建设、数字化转型顶层设计。

（四）风险类：年度风险评估报告、重大法律纠纷处理方案、重大舆情危机处置预案、重大环保处罚应对。

（五）其他：单笔或累计影响净资产5%以上的资产减值准备计提、对外捐赠年度预算总额超100万元、党组织设置调整。

第五条重要人事任免事项

（一）董事会拟聘任或解聘的经理层成员、总法律顾问、首席合规官、首席数字官、总监级及以上人员。

（二）党委管理的中层正职及以上干部、所属企业领导班子成员、外派董事监事、关键岗位（财务、采购、招投标、工程、安环、质量、保密）负责人。

（三）专家委员会、科技委、安委会、职代会专门委员会等非常设机构的主要负责人。

（四）享受年薪制、股权激励、超额利润分享等激励对象的人选。

第六条重大项目安排事项

（一）固定资产投资：单项投资≥1亿元或超上年度净资产5%的新建、改扩建、技术改造、信息化项目。

（二）股权类投资：股权投资≥5000万元或持股比例≥20%且交易金额≥3000万元的项目；境外投资项目；并购、重组、清算项目。

（三）科研开发：单个项目预算≥3000万元的基础研究、前沿技术、首台套装备、国家级科研项目配套。

（四）园区配套：能源介质、铁路专用线、危化品管廊、110kV及以上变电站、污水处理扩容、固废集中处置中心。

（五）其他：单笔合同额≥1亿元的EPC总承包、PPP项目、融资租赁、重大技术引进、产能合作、军品配套。

第七条大额度资金运作事项

（一）年度全面预算及调整：收入、利润、现金流、资产负债率、带息负债、担保、融资、捐赠、赞助、投资、安全投入、研发支出、薪酬总额。

（二）融资类：单笔或当年累计新增融资≥净资产20%的银行贷款、债券、票据、信托、租赁、保理、供应链融资；境外融资；永续债、可转债、优先股。

（三）担保类：对外担保、对参股公司超股比担保、对无股权关系单位担保、反担保。

（四）现金管理类：单笔或当日累计≥5000万元的理财、结构性存款、证券投资、衍生工具、外汇套保。

（五）捐赠赞助类：单笔或当年累计≥100万元的对外捐赠、商业赞助、扶贫、乡村振兴、公益基金。

第八条分级决策阈值

（一）党委会前置研究：凡属清单事项全部纳入。

（二）董事会决策：达到下列标准之一，须提交董事会：固定资产投资≥1亿元；股权投资≥5000万元；年度预算调整导致资产负债率提高≥3个百分点；对外担保≥净资产10%；年度捐赠≥200万元。

（三）股东会决策：超过董事会权限、公司章程规定或法律法规明确由股东会行使职权的事项。

（四）经理层决策：低于董事会阈值但达到部门负责人权限上限、需跨部门协同或涉及安全环保红线的事项，由总经理办公会集体决策。

第三章决策程序

第九条议题提出

（一）提案主体：董事会专门委员会、经理层、党委职能部门、职代会团组、专家委员会、监事会、纪检机构均可提出书面议题。

（二）立项资料：包括背景说明、政策依据、可行性研究、风险评估、合规审查、法律意见书、财务测算、税务筹划、ESG影响、利益相关方沟通记录、党组织意见、职工意见。

（三）预沟通：提案部门须在正式提报前与战略、投资、财务、法务、安环、审计、纪检、工会进行“七方会审”，形成《预沟通纪要》。

第十条风险识别与合规审查

（一）风险分类：战略、市场、技术、财务、法律、合规、运营、廉洁、