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落实管的制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业风险管理准则，结合集团母公司关于全面风险管控的指导意见，并立足于公司防范专项领域风险、规范业务流程、提升管理效能的内部需求，制定本制度。制度旨在通过系统性管理措施，明确权责边界，防范操作风险、合规风险及战略风险，确保公司运营符合法律法规要求，实现可持续发展。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司在生产经营、投资决策、供应链管理、信息科技、人力资源等核心业务场景中涉及专项管理的全部活动。下属单位应在本制度框架下，根据自身业务特点制定具体实施细则，并报公司专项管理领导小组备案。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域（如采购、财务、数据、安全等）制定的管理规范体系，包括风险识别、管控措施、执行监督及持续改进的全过程管理活动。其外延涵盖管理制度、流程文件、操作指南及配套工具等要素。

（二）“XX风险”指在XX专项管理范围内，可能对公司财务状况、运营秩序、声誉形象或法律责任造成负面影响的潜在不确定性事件，如供应商欺诈风险、资金挪用风险、数据泄露风险等。

（三）“XX合规”指公司及其员工在XX专项管理相关活动中，严格遵循法律法规、监管要求及内部规章制度的行为准则，确保业务活动在合法合规框架内运行。

（四）“XX管理责任”指各级管理人员及岗位人员基于职责分工，对XX专项管理任务所应承担的组织、执行、监督及报告责任。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：管理范围应覆盖所有业务场景及层级，确保无死角、无盲区；

（二）责任到人原则：明确各级主体及岗位的具体职责，建立可追溯的责任体系；

（三）风险导向原则：优先管控重大及高频风险，动态调整资源投入；

（四）持续改进原则：通过定期评估与反馈，优化管理机制及操作流程；

（五）合法合规原则：所有管理活动必须符合法律法规及行业规范要求。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司XX专项管理第一责任人，对专项管理工作的总体成效负最终责任；分管相关负责人为直接责任人，负责具体组织、协调及推动落实。

第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为专项管理的最高决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门代表及下属单位关键岗位人员。领导小组主要履行以下职能：

（一）审议XX专项管理重大政策及制度体系；

（二）协调解决跨部门、跨单位的重大管理问题；

（三）审批重大风险处置方案及资源调配；

（四）定期听取专项管理工作报告并作出决策。

第七条设立XX专项管理办公室（由牵头部门承担），作为领导小组日常工作机构，负责：

（一）组织编制及修订专项管理制度、流程文件；

（二）统筹开展风险识别、评估及预警工作；

（三）监督各部门及下属单位落实管理要求；

（四）收集、分析管理数据并定期上报领导小组。

第八条明确三类主体职责分工：

（一）牵头部门职责：

1.统筹XX专项管理制度体系建设，确保制度与业务发展同步更新；

2.组织开展专项领域风险排查，建立风险数据库；

3.设计并推广管理工具（如系统平台、模板模板等）；

4.负责培训宣贯，提升全员管理意识；

5.每季度向领导小组汇报管理进展。

（二）专责部门职责：

1.对XX专项管理范围内的业务合规性进行审核，如采购合规、财务审批等；

2.优化管理流程，减少操作风险点；

3.参与重大风险事件处置，提供专业支持；

4.定期输出管理报告，提出改进建议。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实XX专项管理在本领域的具体要求，制定操作细则；

2.开展日常风险防控，建立异常事件台账；

3.配合领导小组及办公室开展检查及评估；

4.负责基层员工操作规范的培训与考核。

第九条基层执行岗须履行以下合规操作责任：

（一）签订岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的义务；

（二）严格执行业务操作规范，拒绝执行违法违规指令；

（三）主动上报发现的重大风险隐患及管理漏洞；

（四）参与管理培训，达到岗位能力要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购领域管理：

业务操作合规标准：供应商需完成尽职调查，包括资信评估、反商业贿赂审查；招标流程须符合《招标投标法》要求，确保过程公开透明。禁止性行为：严禁关联交易