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行政制度有哪些制度

第一章总则

第一条制度制定的政策依据

为贯彻落实国家相关法律法规及行业准则，规范企业内部管理行为，有效防控专项风险，提升治理效能，依据集团母公司关于企业内控体系建设的指导精神，结合公司实际情况及业务发展需求，特制定本制度。本制度旨在明确行政管理的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，为公司各项行政工作的规范化、标准化运行提供制度保障。

第二条适用范围

本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司运营管理的所有场景，包括但不限于组织架构调整、人力资源配置、财务管理、资产管理、采购管理、安全管理、信息管理、合规管理等行政领域。所有部门及员工应严格遵守本制度规定，确保行政管理工作依法合规、高效有序。

第三条核心术语定义

1.XX专项管理：指公司针对特定领域（如采购、财务、安全等）的风险防控及合规管理活动，包括制度建设、流程优化、风险识别、处置改进等系统性工作。其外延涵盖专项领域的全生命周期管理，是公司治理体系的重要组成部分。

2.XX风险：指公司在运营过程中可能面临的法律、财务、操作、声誉等方面的潜在不利因素，包括但不限于政策变动风险、市场波动风险、数据泄露风险、安全生产风险等。XX风险需通过动态评估和分级管控实现有效防范。

3.XX合规：指公司所有管理行为及员工履职活动符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度的要求，强调合规操作的严肃性及持续性。XX合规是公司稳健运营的基础保障，需通过全员参与、制度约束、监督考核等方式实现。

第四条专项管理的核心原则

1.全面覆盖：专项管理需覆盖公司所有业务领域及管理环节，确保无死角、无盲区，实现全流程风险防控。

2.责任到人：明确各层级、各部门及岗位的专项管理责任，建立“谁主管、谁负责，谁审批、谁担责”的责任体系。

3.风险导向：以风险防控为核心目标，优先识别和处置重大风险，通过差异化管控措施提升管理效率。

4.持续改进：建立动态调整机制，根据内外部环境变化及时优化管理制度，确保持续符合实际需求。

第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

公司主要负责人为专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管领导为直接责任人，负责统筹协调专项管理政策的落地实施，并对重点领域风险防控进行督导。决策层需定期听取专项管理工作汇报，审批重大风险处置方案及制度修订事项。

第六条专项管理领导小组

设立专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要职能包括：

1.统筹协调：统筹公司专项管理工作的整体规划、资源调配及跨部门协作；

2.决策审批：对重大风险事件处置方案、专项管理制度修订等事项进行决策审批；

3.监督评价：定期评估专项管理体系的运行效果，提出优化建议。领导小组下设办公室（由牵头部门承担），负责日常工作推进。

第七条三类主体职责

1.牵头部门：

-负责专项管理制度体系的建设与完善；

-组织开展专项风险识别、评估及处置；

-落实专项管理培训宣贯，提升全员合规意识；

-监督检查专项管理执行情况，考核部门及个人履职表现。

2.专责部门：

-负责专项领域的业务合规审核，确保流程符合制度要求；

-优化专项管理流程，推动数字化工具应用；

-参与重大风险事件调查，提出处置建议。

3.业务部门/下属单位：

-落实专项管理要求，开展本领域的风险防控；

-严格执行业务操作规范，杜绝违规行为；

-及时上报风险事件及管理问题，配合处置工作。

第八条基层执行岗合规操作责任

基层执行岗需严格遵守专项管理制度，履行以下职责：

1.岗位合规承诺：签署合规承诺书，明确个人在专项管理中的责任；

2.风险识别与上报：及时发现并报告业务操作中的风险隐患，不得瞒报、漏报；

3.操作记录与归档：妥善保存业务操作记录，确保可追溯、可核查。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购管理

1.业务操作合规标准：供应商选择需基于资质审核、比价谈判、合同签订等标准化流程；禁止未经尽职调查直接采购。采购合同需明确价格、质量、交付、违约责任等条款，并由专责部门审核备案。

2.禁止性行为：严禁利用采购谋取私利、泄露采购信息、与特定供应商形成利益输送。禁止违规转包分包，所有采购活动需符合合同约定及公司制度。

3.重点防控点：防范价格虚高、质量不达标、合同违约等风险，强化供应商动态管理，定期评估合作效果。

第十条财务管理

1.业务操作