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落实信息工作相关制度

第一章总则

第一条为适应信息时代发展要求，规范公司信息管理行为，防范信息处理过程中的专项风险，保障公司合法权益与信息安全，依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规，结合国家相关行业准则及集团母公司关于信息管理的制度要求，并立足公司内部管理实际，防控信息安全、数据泄露、系统运行等专项风险，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司信息化建设、数据管理、系统运维、网络安全等所有涉及信息处理与使用的业务场景，包括但不限于信息系统开发与采购、数据采集与存储、信息发布与共享、设备接入与管理等活动。

第三条本制度下列核心术语含义如下：

（一）“信息专项管理”指公司为实现信息资源有效配置与风险防控，对信息全生命周期实施的管理活动，包括制度体系建设、风险识别与管控、合规审查与监督、应急响应与改进等。

（二）“信息专项风险”指因信息管理不当或外部威胁导致的信息泄露、系统瘫痪、数据篡改、服务中断、合规处罚等潜在损失。

（三）“信息合规”指公司信息处理活动必须符合国家法律法规及行业规范，保障数据主体权益，维护信息安全，避免法律纠纷与经济损失。

第四条信息专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：信息管理范围应涵盖所有业务场景与层级，确保无死角、无遗漏。

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的管理职责，实现责任闭环。

（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先识别与处置重大风险。

（四）持续改进原则：动态评估管理有效性，优化流程与技术手段。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司信息专项管理第一责任人，对信息管理的全面工作负总责；分管信息工作的领导为公司信息专项管理直接责任人，统筹组织实施，监督考核。

第六条设立公司信息专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，各部门、下属单位负责人及专责人员为成员。领导小组职能包括：统筹协调信息专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督制度执行情况，定期审议管理成效。

第七条明确三类主体职责：

（一）牵头部门（信息技术部）：负责统筹信息专项管理制度建设，定期组织风险排查，开展合规审查，推动培训宣贯，监督考核结果应用。

（二）专责部门（法务合规部、内审部）：分别负责信息合规审核、业务流程优化、风险处置指导，联合开展专项检查，出具合规评估报告。

（三）业务部门/下属单位：落实领导小组及牵头部门的部署要求，开展本领域风险防控，执行操作规范，及时上报异常情况。

第八条基层执行岗（系统管理员、数据分析师等）必须履行以下合规操作责任：

（一）签订岗位合规承诺书，严格遵守操作手册；

（二）主动识别并上报风险隐患，配合处置流程；

（三）不得擅自修改系统配置或泄露敏感信息；

（四）定期参与培训，掌握最新合规要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条信息系统开发与采购管理：业务操作合规标准包括需求论证、供应商尽职调查、安全测评、合同审核等全流程管控；禁止性行为包括严禁引入无资质供应商、规避安全测试、伪造验收记录；重点防控点是开发过程中的代码漏洞、采购中的利益输送风险。

第十条数据采集与存储管理：合规标准包括明确采集目的、获取用户授权、采取加密存储、定期清理冗余数据；禁止性行为包括未授权收集敏感信息、存储超过时限、跨场景共享数据；重点防控点是数据脱敏不足、存储设备物理安全。

第十一条信息发布与共享管理：合规标准要求建立发布审核机制、权限分级制度、数据脱敏处理；禁止性行为包括违规公开商业秘密、擅自共享外部单位、未脱敏公开个人隐私；重点防控点是发布内容错误、共享渠道不安全。

第十二条系统运维与监控管理：合规标准需制定运维手册、操作日志规范、应急响应预案；禁止性行为包括擅自停机维护、篡改日志记录、未及时修复高危漏洞；重点防控点是运维人员权限滥用、监控设备失效。

第十三条设备接入与安全管理：合规标准要求执行接入审批、设备清单管理、终端安全防护；禁止性行为包括私接外置设备、忽视安全配置、未备案接入设备；重点防控点是无线网络入侵、终端病毒感染。

第十四条外包服务管理：合规标准需签订保密协议、实施过程监督、定期审计服务商；禁止性行为包括外包给无资质机构、泄露核心数据、忽视服务期限；重点防控点是服务商数据安全能力不足、责任划分不清。

第十五条应急响应与处置管理：合规标准要求制定分级响应流程、演练机制、责任协同制度；禁止性行为包括未及时上报事件、处置措施不当、隐瞒事件真相；重点防控点是响应时效不足、跨部门协作不畅。

第四章专项管理运行机