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行政处罚中的免罚清单制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国企业法》等相关法律法规，结合行业监管要求及集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，同时针对公司内部专项风险管控的实际需求制定。制度旨在通过建立行政处罚免罚清单机制，规范业务行为，降低违规成本，引导员工自觉遵守各项规章制度，提升整体合规水平，防范法律风险及行政处罚风险。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司业务运营的各个场景，包括但不限于采购、招标、财务、项目审批、数据管理、安全生产等领域的行政行为。所有员工在履行职责过程中产生的行政行为均应参照本制度执行，确保免罚清单的有效应用。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域（如采购、财务、数据等）实施的系统性风险防控、流程规范及合规管理活动。其内涵包括风险识别、制度建设、执行监督、考核改进等全流程管理，外延覆盖业务操作、决策审批、合同管理、应急处置等环节。

（二）“XX风险”指在专项管理范围内，因业务操作、制度缺陷、外部环境变化等因素可能导致的法律制裁、行政处罚或经济损失的潜在风险。其内涵强调风险的客观存在性与可控性，外延包括合规风险、操作风险、管理风险等细分类型。

（三）“XX合规”指公司及员工在业务活动中严格遵循法律法规、行业准则及内部制度的行为状态。其内涵体现合规的主动性与持续性，外延覆盖合法合规、权责统一、风险可控等要求。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保专项管理覆盖所有业务场景与员工行为，不留监管盲区。

（二）责任到人：明确各级管理人员及岗位的合规职责，实现责任可追溯。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大及高频风险点。

（四）持续改进：定期评估专项管理有效性，优化制度流程，适应动态变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理承担全面领导责任，负责确定管理方向、审批重大制度修订，并督促各级机构落实责任。分管领导作为直接责任人，负责专项管理的组织实施、资源协调及日常监督。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督考核各部门落实情况，并定期召开会议评估管理成效。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]负责具体工作，主要职能包括：

（一）统筹制定专项管理制度及实施细则；

（二）组织开展专项风险排查与评估；

（三）推动制度执行与培训宣贯；

（四）监督考核各部门管理成效。

第八条牵头部门（[牵头部门名称]）职责：

（一）负责专项管理制度体系建设，包括免罚清单的制定、动态调整及发布；

（二）组织专项风险识别与评估，定期更新风险清单；

（三）监督各部门制度执行情况，开展合规审查；

（四）协调解决跨部门管理问题，优化业务流程。

第九条专责部门职责：

（一）负责专项领域的业务合规审核，如采购部门的供应商尽职调查审核、财务部门的资金审批权限复核；

（二）推动业务流程优化，减少违规风险点；

（三）参与重大风险处置，提供专业支持；

（四）定期更新业务操作指引，强化合规培训。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实专项管理要求，开展本领域风险防控；

（二）执行业务操作规范，确保流程合规；

（三）及时上报风险事件及合规问题，配合调查处置；

（四）组织基层员工进行岗位合规培训，强化风险意识。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人行为标准；

（二）在日常工作中主动识别并上报风险隐患；

（三）拒绝执行违规指令，及时向主管报告；

（四）参与专项培训，掌握合规操作要点。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理：

（一）合规标准：供应商选择应遵循公开公平、资质合规、价格合理原则，落实尽职调查，确保无关联交易或利益输送；招标流程须符合公司制度，避免流程违规或超权限决策。

（二）禁止性行为：严禁指定供应商、虚假招标、围标串标、违规支付等行为。

（三）重点防控：供应商准入风险、招标程序风险、资金支付风险。

第十三条财务领域管理：

（一）合规标准：资金审批应严格遵循权限设置，大额支出需经集体决策；税务处理须符合法规要求，确保发票合规、申报准确。

（二）禁止性行为：严禁设立账外资金、虚列支出、骗取补贴、偷税漏税等行为。

（三）重点防控：资金审批越权风险、税务合规风险、财务造假风险。

第十四条数据管理领域：