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行政单位廉洁自律制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国招标投标法》及《企业内部控制基本规范》等法律法规，参照行业合规管理准则及集团母公司相关制度要求，结合公司内部风险防控需求与管理规范化目标制定。旨在明确行政单位廉洁自律管理标准，规范权力运行与业务操作，防范利益输送、职务侵占等风险，确保企业资产安全、决策科学、运营高效。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖采购管理、招标投标、财务管理、资产管理、人力资源招聘、项目审批等行政业务场景，以及所有涉及公权力行使、资源调配、利益交换的环节。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）XX专项管理：指针对特定领域（如采购、招标、财务等）开展的系统性风险识别、合规审查、行为约束与持续改进活动。

（二）XX风险：指在XX专项管理范围内，因制度缺陷、操作不当、主观故意等原因可能导致企业资产损失、声誉受损或法律责任承担的潜在危险。

（三）XX合规：指行政单位及员工在履职过程中严格遵循法律法规、内部制度及职业道德要求，确保行为合法合规的状态。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：所有行政业务场景及人员均纳入管理范围，不留死角。

（二）责任到人：明确各级管理主体与执行岗位的廉洁自律责任，实现可追溯。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理高风险业务与环节。

（四）持续改进：通过动态评估与机制优化，不断提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司行政单位廉洁自律管理负总责，承担首要领导责任；分管行政业务的相关领导承担直接领导责任，负责统筹协调与监督落实。

第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人及专责部门代表。领导小组职责包括：

（一）统筹制定与修订XX专项管理制度，协调跨部门业务协同。

（二）审议重大风险防控方案与决策审批权限设置。

（三）监督考核各层级廉洁自律管理成效，处置重大违规事件。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常事务管理，具体职能包括：

（一）组织专项制度宣贯与培训，收集管理反馈。

（二）协调专责部门与业务部门的风险排查与整改。

（三）编制管理报告，定期向领导小组汇报。

第八条牵头部门职责：

（一）负责XX专项管理制度的牵头起草与修订。

（二）组织开展专项领域风险识别，编制风险清单。

（三）监督各部门制度执行情况，实施年度考核。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，制定操作细则。

（二）优化业务流程，嵌入合规控制节点。

（三）处置专项领域的风险事件，提出处置建议。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控。

（二）组织员工岗位合规培训，建立行为约束机制。

（三）及时上报违规线索与风险隐患，配合调查处置。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人义务。

（二）在日常操作中主动识别并上报风险信号。

（三）拒绝执行违规指令，保留证据并向上级报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购管理：

业务操作合规标准：严格遵循供应商资质审查、价格竞争、合同签订等流程，实施“三重一大”集体决策。禁止性行为：严禁利用采购权谋取私利、设置排他性条款、向特定关系人倾斜。重点防控点：供应商信息保密、价格异常波动监测。

第十三条招标投标管理：

业务操作合规标准：公开招标需遵循公告发布、文件评审、定标公示全流程，邀请招标需严格论证必要性。禁止性行为：严禁泄露标底、围标串标、操纵评标结果。重点防控点：评标专家独立性、废标条件核实。

第十四条财务管理：

业务操作合规标准：资金审批遵循分级授权，税务申报符合政策要求，大额支付实施双人复核。禁止性行为：严禁虚列支出、违规拆分项目、设立账外“小金库”。重点防控点：发票真伪查验、预算执行监控。

第十五条资产管理：

业务操作合规标准：固定资产处置需评估论证，无形资产授权需备案登记。禁止性行为：严禁以借代管、擅自处置资产、虚报闲置物资。重点防控点：资产盘点抽检、处置过程透明化。

第十六条人力资源招聘：

业务操作合规标准：招聘需求审批需明确岗位编制，面试流程需多级复核。禁止性行为：严禁招聘关系人、泄露应聘者信息、设置性别年龄限制。重点防控点：背景调查真实性、薪酬体系公平性。

第十七条项目审批：

业务操作合规标准：项目立项需论证必要性，预算执行需定