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xx学校对供应商考核评价制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时符合XX集团母公司关于供应商管理的相关规定。为规范XX学校对供应商的引入、使用与退出管理，防控采购领域专项风险，提升供应链治理效能，结合学校业务实际，特制定本制度。

第二条本制度适用于XX学校各部门、下属单位及全体员工在采购、服务、工程建设等业务场景中涉及供应商选择、合同签订、履约监督、绩效评价等全流程管理活动。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指XX学校围绕供应商管理全过程建立的风险识别、控制、监督与改进机制，涵盖尽职调查、招标采购、合同履约、绩效评价等环节。

（二）“XX风险”指因供应商资质不合规、履约能力不足、廉洁风险、信息安全等引发的运营中断、经济损失或声誉损害等潜在威胁。

（三）“XX合规”指供应商及其从业人员在资质、行为、合同履行等方面符合国家法律法规、行业规范及学校内部制度要求。

第四条XX学校供应商考核评价管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则：确保所有采购活动纳入制度管理，覆盖物资采购、服务委托、工程建设等场景。

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门在供应商管理中的职责分工，实现责任闭环。

（三）风险导向原则：优先管控重大风险供应商，动态调整考核权重，强化风险预警。

（四）持续改进原则：通过定期评估、信息反馈优化管理流程，提升供应商队伍质量。

第二章管理组织机构与职责

第五条XX学校主要负责人为供应商考核评价管理第一责任人，对管理体系的完整性、有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度落实、风险事件处置及考核执行。

第六条设立XX学校供应商考核评价管理领导小组（以下简称“领导小组”），成员由学校分管校领导、财务处、审计处、各业务主管部门负责人组成，履行以下职能：

（一）统筹协调供应商考核评价工作的组织实施，决策重大管理事项；

（二）审批年度考核评价方案、重大风险处置方案及供应商准入/淘汰清单；

（三）监督考核评价结果的应用，推动问题整改落地。

第七条领导小组下设办公室，挂靠在XX处（如采购管理办公室），具体负责：

（一）编制、修订专项管理制度，组织开展制度宣贯；

（二）汇总分析考核评价数据，形成管理报告；

（三）协调跨部门协作事项，跟踪管理任务进展。

第八条牵头部门职责：

（一）XX处负责统筹供应商考核评价制度的顶层设计，制定年度考核指标与评价标准；

（二）定期组织供应商风险评估，建立分级分类管控清单；

（三）监督考核评价流程执行，对业务部门评价结果进行复核。

第九条专责部门职责：

（一）财务处负责审核供应商资质、发票合规性及资金支付流程；

（二）审计处负责供应商履约抽查、风险审计及问题整改跟踪；

（三）信息中心负责供应商信息系统的开发与运维，保障数据安全。

第十条业务部门职责：

（一）根据采购需求编制供应商推荐清单，完成尽职调查；

（二）监督供应商履约质量，及时反馈异常情况；

（三）组织开展本领域年度评价，提出优化建议。

第十一条基层执行岗责任：

（一）采购人员必须遵循制度要求开展业务操作，签署岗位合规承诺书；

（二）在发现供应商资质造假、履约违约等风险时，须立即上报主管领导并暂停合作。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条供应商准入管理：

供应商必须具备合法经营主体资格，提交营业执照、行业资质等证明材料。学校通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等方式选择供应商，禁止向关联方或利益相关人直接授予采购项目。

第十三条尽职调查管理：

（一）采购前核实供应商信用状况、诉讼记录、行业评价等，重点关注失信、违法记录；

（二）建立供应商负面信息库，对存在重大风险的供应商实行名单制管理。

第十四条招标采购管理：

（一）采购金额超过XX万元的必须采用公开招标，特殊项目可按程序豁免；

（二）招标文件须明确技术标准、商务条款、评分规则，避免设置倾向性条件。

第十五条合同签订管理：

（一）合同签订前完成法律审核，关键条款（如违约责任、保密约定）必须经XX处备案；

（二）禁止签订无明确交付标准的合同，所有附件必须逐页签章。

第十六条履约监督管理：

（一）建立供应商动态档案，按季度开展履约评价，对评分低于X分的供应商启动淘汰程序；

（二）采购人员每月走访至少X家供应商，核实交付质量及廉洁情况。

第十七条付款管理：

（一）按合同约定执行付款，原则上分X期支付，尾款凭验收报告结算；

（二）财务处核查供