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hse保障措施或制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国消防法》等相关国家法律法规，参照《XX行业标准规范》及《XX集团母公司企业内部控制规定》，结合公司实际发展需求，为有效防范和化解专项领域风险，规范业务操作流程，保障企业稳健运营，特制定本制度。制度旨在明确专项管理的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，为公司内部专项管理提供系统性指导。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于生产运营、采购管理、财务审计、人力资源、技术研发、信息系统及环境保护等专项领域。各部门及下属单位应严格按照本制度要求，落实专项管理责任，确保制度执行到位。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定风险领域（如安全生产、信息安全、环境保护等）实施的系统性管控活动，包括风险识别、评估、预警、处置及持续改进。其外延涵盖管理制度建设、操作流程规范、资源配置保障及合规监督等全流程管理。

（二）“XX风险”指企业在特定业务场景中可能面临的潜在危害或损失，包括但不限于人身安全风险、财产损失风险、法律合规风险及业务中断风险等。风险需按等级分类，明确管控优先级。

（三）“XX合规”指企业业务操作及管理行为符合国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求的状态，强调合规经营与风险防范的有机统一。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保专项管理覆盖所有业务场景及层级，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各部门的专项管理职责，形成责任闭环。

（三）风险导向：以风险管控为核心，优先防范重大风险，合理配置管控资源。

（四）持续改进：定期评估专项管理有效性，优化制度流程，提升管控水平。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管相关负责人为直接责任人，负责专项管理制度的组织落实及日常监督。公司领导班子成员根据分管领域履行相应管理职责，形成分级负责的责任体系。

第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，各部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组负责统筹协调公司专项管理工作，制定重大风险决策，审批专项管理制度，并定期召开会议研究解决重大问题。领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]承担，负责日常事务管理及信息汇总。

第七条各部门及下属单位应明确专项管理负责人，具体职责如下：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度的体系建设、风险识别、监督考核、培训宣贯及跨部门协调，定期向领导小组汇报工作进展。

（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置及专业支持，提供技术指导及咨询服务。

（三）业务部门/下属单位：落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控，建立风险台账，及时上报重大风险事件。

第八条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守XX专项管理相关操作规程，杜绝违章操作。

（二）主动学习专项管理知识，签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

（三）发现风险隐患或违规行为，应立即停止作业并上报至直接主管。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购管理环节：

（一）合规标准：供应商选择应遵循公平、公正、公开原则，严格执行尽职调查程序，确保供应商资质符合法律法规及行业要求。招标流程需规范透明，符合《XX招标投标法》规定，严禁暗箱操作。

（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、围标串标、虚假招标等违规行为。

（三）重点防控：供应商信用评估、合同履约监督、价格异常波动等风险需重点管控。

第十条财务审计环节：

（一）合规标准：资金审批权限应明确，重大支出需经集体决策；税务处理需符合税法规定，确保依法纳税。财务报表需真实完整，定期开展内部审计。

（二）禁止性行为：严禁虚列支出、私设“小金库”、逃税漏税等违法行为。

（三）重点防控：资金挪用风险、财务造假风险、税务合规风险。

第十一条安全生产环节：

（一）合规标准：建立安全生产责任制，定期开展安全检查，及时消除隐患；特种作业人员需持证上岗，特种设备需定期维保。

（二）禁止性行为：严禁无证操作、违章指挥、冒险作业等行为。

（三）重点防控：火灾爆炸风险、高空坠落风险、机械伤害风险等。

第十二条信息安全环节：

（一）合规标准：建立信息系统权限管理体系，敏感数据需加密存储，定期开展安全测评；信息系统变更需经过审批流程。

（二）禁止性行为：严禁非法获取、泄露、篡改数据，严禁使用