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一岗双责相关制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国安全生产法》《企业内部控制基本规范》等国家相关法律法规，以及《XX集团母公司关于强化风险防控和合规管理的指导意见》等集团母公司制度要求，结合公司实际运营需要，为全面防控XX专项风险、规范业务流程、提升管理效能，特制定本制度。制度旨在明确各级组织及人员在XX专项管理中的责任边界，确保风险防控体系有效运行，促进企业健康可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有涉及XX专项管理的业务场景，包括但不限于XX业务的开展、XX风险的识别与处置、XX合规要求的落实等。各部门及下属单位在执行过程中，应结合自身业务特点，制定具体的实施细则。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对XX领域可能存在的风险点，构建的覆盖风险识别、评估、预警、处置、改进等全流程的管理体系，包括但不限于业务操作规范、风险防控措施、合规审查机制等。

（二）“XX风险”是指公司在XX业务活动中可能面临的合规风险、操作风险、安全风险、财务风险等，可能导致公司利益受损或声誉受损的事件。

（三）“XX合规”是指公司在XX业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则、监管要求及公司内部规章制度的行为标准，确保业务活动的合法性、合规性。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：XX专项管理应覆盖公司所有业务领域及层级，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人原则：明确各级组织及人员在XX专项管理中的职责，确保责任主体清晰、可追溯。

（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险，动态调整管理策略。

（四）持续改进原则：定期评估XX专项管理体系的有效性，优化管理流程，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，对XX专项管理工作的成效承担最终责任；分管XX专项管理的领导为直接责任人，负责XX专项管理工作的组织、协调和监督。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调XX专项管理工作，研究决策重大事项，审批XX专项管理制度，监督评价管理成效。领导小组下设办公室，挂靠在公司XX专项管理牵头部门。

第七条XX专项管理领导小组的主要职责包括：

（一）制定XX专项管理总体战略和目标，审批XX专项管理制度及实施细则。

（二）统筹协调各部门、下属单位XX专项管理工作，解决跨部门、跨单位的重大问题。

（三）定期听取XX专项管理工作汇报，监督评价管理成效，提出改进要求。

（四）对XX专项管理中的重要事项进行决策，确保管理工作有序推进。

第八条牵头部门负责XX专项管理制度的建设、完善和解释，主要职责包括：

（一）制定XX专项管理制度及实施细则，组织开展制度培训宣贯。

（二）组织开展XX专项风险排查，识别、评估、预警XX风险。

（三）监督各部门、下属单位XX专项管理工作的落实情况，组织开展考核评价。

（四）建立XX专项管理信息台账，定期汇总、分析XX专项管理数据。

第九条专责部门负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化和风险处置，主要职责包括：

（一）对XX专项业务进行合规审查，确保业务操作符合制度要求。

（二）优化XX专项业务流程，提升业务效率和管理水平。

（三）组织XX专项风险处置，制定应急预案，协调资源进行风险化解。

（四）收集XX专项管理中发现的合规问题，提出改进建议。

第十条业务部门及下属单位负责落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控，主要职责包括：

（一）制定本领域XX专项管理实施细则，明确XX风险防控措施。

（二）开展XX专项业务培训，提升员工合规意识和操作能力。

（三）开展XX专项风险自查，及时发现并上报XX风险隐患。

（四）配合牵头部门、专责部门开展XX专项管理工作，落实整改要求。

第十一条基层执行岗员工应严格遵守XX专项管理制度，履行岗位合规操作责任，主要职责包括：

（一）签订岗位合规承诺书，明确自身在XX专项管理中的责任。

（二）在业务操作中严格执行XX专项管理制度，确保业务合规。

（三）及时上报XX风险隐患，协助开展风险处置工作。

（四）积极参与XX专项管理培训，提升合规意识和操作能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域的供应商尽职调查：采购部门应建立供应商准入机制，对供应商的资质、信誉、财务状况等进行全面审查，严禁与关联方进行未经正当程序的合作。供应商信息应定期更新，确保供应商资