上海工会分层留存制度.docVIP

上海工会分层留存制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国工会法》等相关国家法律法规，参照行业规范中关于企业内部民主管理、员工权益保障的指导原则，以及集团母公司关于规范企业民主管理、维护员工合法权益的总体要求制定。同时，为防控专项风险，规范工会组织管理活动，提升内部治理效能，结合企业实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及工会组织架构调整、民主管理活动开展、员工权益维护等场景，均须严格遵循本制度执行。工会分层留存制度作为民主管理的重要环节，旨在通过分级管理、分类存档、分层监督的方式，确保工会工作的规范性和有效性。

第三条本制度中下列用语的含义：

（一）“XX专项管理”是指工会组织在民主管理、员工权益维护等方面开展的全流程、系统化管理活动，包括信息收集、流程审批、结果公示等环节。

（二）“XX风险”是指工会管理活动中可能引发的责任风险、合规风险及操作风险，如信息泄露风险、决策失误风险、程序违规风险等。

（三）“XX合规”是指工会管理活动须严格遵循法律法规、企业制度及行业规范，确保管理行为的合法性、合理性及正当性。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：工会管理活动须覆盖所有部门、层级及场景，确保民主管理要求落实到位。

（二）责任到人：明确各级管理主体的职责权限，建立责任追溯机制。

（三）风险导向：以风险防控为核心，动态调整管理策略，提升合规水平。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化流程机制，完善制度体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，统筹协调、督导落实相关要求；分管领导为直接责任人，负责具体组织、推动及监督实施。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调XX专项管理工作，制定重大决策，审批关键制度，监督考核工作成效。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司XX部门，负责日常管理工作的具体执行，包括制度制定、风险排查、培训宣贯、信息汇总等。

第八条牵头部门职责：

（一）统筹XX专项管理制度建设，定期修订完善相关制度及操作流程。

（二）组织开展专项风险识别、评估及处置，建立风险台账。

（三）监督考核各部门XX专项管理情况，提出改进建议。

（四）负责XX专项管理培训宣贯，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项管理业务合规审核，确保管理活动符合法律法规及企业制度。

（二）参与XX专项管理流程优化，推动业务标准化、规范化。

（三）协助处置XX专项管理中的风险事件，提出解决方案。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控工作。

（二）执行XX专项管理流程，确保管理活动符合制度规定。

（三）及时上报XX专项管理中的问题及建议，配合调查处置。

第十一条基层执行岗职责：

（一）遵守XX专项管理操作规范，履行岗位合规承诺。

（二）主动识别、报告XX专项管理中的风险隐患。

（三）配合开展XX专项管理检查，提供真实完整信息。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条民主管理活动规范：工会组织须依法开展职工代表大会、厂务公开等民主管理活动，确保职工参与度、决策权及监督权。业务操作合规标准包括：会议通知、议题设置、表决程序、结果公示等环节须符合制度规定；禁止性行为包括：未经职工代表大会审议通过的重大决策、未按规定公示厂务公开信息等。重点防控点包括：决策程序合规性、职工意见征集充分性、结果执行有效性等。

第十三条工会信息管理：工会信息包括会议记录、决议文件、职工意见等，须分类分级管理，确保信息完整、准确、安全。业务操作合规标准包括：信息收集、存储、使用、销毁等环节须符合保密规定；禁止性行为包括：违规披露工会信息、擅自篡改信息内容等。重点防控点包括：信息系统安全性、权限管控有效性、数据备份完整性等。

第十四条职工权益维护规范：工会须依法维护职工劳动权益、民主权益、经济权益等，确保职工诉求得到及时响应、有效解决。业务操作合规标准包括：职工投诉受理、调查核实、处理反馈等环节须符合制度规定；禁止性行为包括：拖延处理职工诉求、干预处理结果等。重点防控点包括：诉求响应及时性、调查处置公正性、结果反馈有效性等。

第十五条工会经费管理：工会经费须依法合规使用，确保专款专用、账目清晰、管理透明。业务操作合规标准包括：经费预算、收支、审批、公示等环节须符合财务制度；禁止性行为包括：违规使用工会经费、虚列支出等。重点防