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上海门责制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》等法律法规，结合《XX集团企业风险管理指引》《XX公司内部控制基本规定》及相关行业准则制定。旨在规范公司门责管理活动，防控专项风险，提升管理效能，保障公司资产安全、运营合规及声誉良好。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司办公场所、生产区域、项目现场等门责管理场景，包括但不限于出入管理、访客接待、物品查验、应急处突等业务活动。

第三条本制度下列术语含义：

（一）门责专项管理：指公司通过制度约束、流程优化、技术保障等手段，对门责管理活动实施的全流程监督与控制，确保门责管理目标的实现。

（二）门责管理风险：指因门责管理措施缺失或失效，可能导致公司资产损失、运营中断、法律责任追究等不利后果的可能性。

（三）门责合规：指门责管理活动严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部制度，并持续改进管理绩效的状态。

第四条门责专项管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖：门责管理范围覆盖所有业务场景及人员类型，无死角、无盲区；

（二）责任到人：明确各层级门责管理主体职责，实现全程可追溯；

（三）风险导向：聚焦高风险环节，优先配置资源，强化管控力度；

（四）持续改进：定期评估门责管理有效性，动态优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对门责专项管理负总责，统筹决策重大事项；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核。

第六条设立门责专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、安全管理部门、行政管理部门负责人及下属单位代表组成。领导小组职能包括：

（一）统筹规划门责专项管理制度建设，协调跨部门协作；

（二）审议重大门责管理决策事项，审批年度管理计划；

（三）监督评估门责管理成效，向公司主要负责人报告。

第七条明确以下三类主体职责：

（一）牵头部门：安全管理部门牵头负责门责专项管理制度建设、风险识别、监督考核及培训宣贯；

（二）专责部门：行政管理部门负责门责管理流程优化、访客接待标准化建设及设施设备维护；

（三）业务部门/下属单位：落实本领域门责管理要求，开展日常风险防控，定期上报管理情况。

第八条基层执行岗位人员职责包括：

（一）严格查验出入人员/物品资质，依法依规放行；

（二）遇突发事件立即上报，协助处置；

（三）岗位合规承诺，拒绝执行违规指令；

（四）参与定期培训，掌握最新管理要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条出入管理：建立人员身份动态核查机制，实施分级授权。严禁无证出入办公区域，特殊人员需经审批后登记管理。

第十条访客接待：规范访客登记、接待流程，高风险人员需经双重确认后方可进入核心区域。

第十一条物品查验：对危险品、大额现金等特殊物品实施重点查验，建立查验记录台账。

第十二条应急处突：制定火灾、反恐等突发事件处置预案，定期组织演练。

第十三条高风险环节防控：

（一）夜间门禁管理：22:00后限制非必要人员进入，值班人员需双人值守；

（二）外来人员聚集区管控：大型活动需提前报备，设置隔离区及应急通道；

（三）重要设备区域防护：加装电子围栏、视频监控，禁止无关人员靠近。

第十四条禁止性行为：

（一）严禁擅自开启门禁系统，禁止伪造证件；

（二）严禁利用门责管理岗位谋取私利，如收受礼品、吃拿卡要；

（三）严禁对异常情况瞒报、漏报。

第十五条专项风险防控点：

（一）数据安全：涉密区域门禁与信息系统联动，防止数据泄露；

（二）消防安全：消防通道门禁需设置应急开启装置；

（三）反恐防范：加强外围巡逻，可疑人员需立即报警。

第四章专项管理运行机制

第十六条制度动态更新：每季度评估门责管理实效，遇法规调整或业务变化30日内完成制度修订。

第十七条风险识别预警：每半年开展一次专项风险排查，对高风险项发布预警通知，明确整改时限。

第十八条合规审查：将门责管理纳入业务决策前置审查，未经合规审查的项目不得实施。

第十九条风险应对：

（一）一般风险：由专责部门限期整改，牵头部门跟踪落实；

（二）重大风险：启动应急预案，成立临时处置组，及时上报公司主要负责人。

第二十条责任追究：

（一）违规放行导致损失的，对相关责任人处以绩效扣罚、纪律处分；

（二）玩忽职守造成严重后果的，依法解除劳动合同并追究法律责任。

第二十一条评估改进：每年开展门责管理成效评估，形成分析报告，优化管理短板。

第五章专项管理保障措施

第二十二条组织保障：