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业务人员考核评价制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业准则及集团母公司关于风险防控和业务规范的相关规定制定，结合公司实际发展需求，旨在通过建立系统化的业务人员考核评价机制，防控经营风险，规范业务流程，提升管理效能，促进企业可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务拓展、客户服务、项目管理、合同执行等所有业务场景，确保考核评价的全面性与一致性。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“业务人员专项管理”指公司为实现业务目标，对业务人员进行能力评估、绩效评价、行为规范及风险防控的全流程管理体系。

（二）“专项风险”指业务人员在执行职责过程中可能引发的经营风险、合规风险、安全风险等。

（三）“合规操作”指业务人员严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度的行为要求。

第四条业务人员专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则，确保考核评价的科学性、客观性与公正性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对业务人员专项管理负总责，分管领导承担直接责任，确保制度有效落地执行。

第六条设立业务人员专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括人力资源部、财务部、法务部、业务发展部等相关部门负责人，负责统筹协调考核评价工作，审批重大决策，监督评价制度执行效果。

第七条牵头部门（人力资源部）职责：

（一）统筹业务人员专项管理制度建设，制定考核评价标准及实施细则；

（二）组织开展业务人员能力评估、绩效数据收集与分析；

（三）监督考核评价过程，处理异议申诉，确保公平公正；

（四）负责培训宣贯，提升全员对专项管理的认知与执行能力。

第八条专责部门（法务部、财务部等）职责：

（一）法务部负责业务人员行为的合规审核，监督合同签订、客户管理等方面的合规要求；

（二）财务部负责资金审批、税务处理等财务指标的合规性审查；

（三）技术部门负责信息系统安全、数据保护等专项风险防控。

第九条业务部门/下属单位职责：

（一）落实专项管理制度要求，制定本领域考核细则，明确业务操作标准；

（二）开展日常风险排查，建立风险台账，及时上报重大风险事件；

（三）组织员工培训，确保业务人员掌握合规操作流程。

第十条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在业务操作中的合规义务；

（二）主动识别并上报业务过程中的风险隐患，配合风险处置工作；

（三）不得违反制度规定从事利益输送、数据泄露等违规行为。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条业务操作合规标准：

（一）客户拓展须遵循尽职调查原则，严禁虚假宣传、不正当竞争；

（二）合同签订需严格审核条款，确保权责清晰、法律风险可控；

（三）项目管理需按计划执行，动态监控进度与成本，及时调整偏差。

第十二条禁止性行为：

（一）严禁利用职务便利进行关联交易，防止利益输送；

（二）严禁违规转包分包，确保业务执行主体合法合规；

（三）严禁泄露商业秘密或客户信息，维护企业核心竞争力。

第十三条专项风险防控点：

（一）数据领域需重点防控信息泄露风险，加强系统权限管控与数据加密；

（二）安全领域须定期排查办公场所、设备设施安全隐患，落实应急预案；

（三）财务领域需严控资金审批权限，防止超额支出或挪用资金。

第十四条业务流程规范：

（一）业务人员需在授权范围内开展工作，重大事项报批后方可实施；

（二）客户投诉须及时响应，按流程记录、处理并反馈结果；

（三）绩效考核须基于客观数据，避免主观评价影响公平性。

第十五条风险应对要求：

（一）一般风险由业务部门自行处置，专责部门监督；

（二）重大风险需上报领导小组，启动应急预案，协同处置；

（三）风险事件处置后须形成报告，总结经验并优化防控措施。

第四章专项管理运行机制

第十六条制度动态更新机制：

（一）每年至少评估一次制度有效性，根据法规变化、业务调整修订条款；

（二）重大变革（如组织架构调整、业务模式创新）需同步优化考核标准。

第十七条风险识别预警机制：

（一）各部门每月开展风险自查，汇总至牵头部门；

（二）专责部门每季度分析风险趋势，发布预警通知；

（三）高风险业务场景需建立实时监控机制，异常情况立即上报。

第十八条合规审查机制：

（一）业务决策前须进行合规性审查，未经审查不得实施；

（二）合同签订须附合规意见书，法务部门全程参与；

（三）项目启动前需评估潜在风险，制定防控方案。