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2026年度廉政建设制度

第一章总则

第一条依据与目的

为深入贯彻落实国家关于党风廉政建设的政策要求，严格执行行业相关准则，全面防范和化解企业运营中的廉政风险，规范内部管理行为，提升治理效能，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于廉洁从业的统一部署，结合本公司实际情况，制定本制度。本制度的制定旨在强化风险防控意识，完善业务流程管理，保障企业资产安全、经营合规，促进可持续发展。

第二条适用范围

本制度适用于公司总部各部门、下属各级单位及全体员工。凡涉及采购、招标、财务审批、项目管理、人力资源、工程建设等业务场景中的廉政风险点，均须遵循本制度规定。公司外聘人员、第三方合作机构在参与公司业务活动时，亦应参照本制度履行相应廉政义务。

第三条核心术语定义

1.XX专项管理：指公司为防范廉政风险而建立的一整套管理机制，包括风险识别、审查、处置、考核等环节，旨在实现对特定业务领域的系统性管控。

2.XX风险：指因内部管理缺陷、业务操作不规范、外部环境变化等因素可能导致的不廉洁行为或资产损失的可能性。

3.XX合规：指公司及员工在业务活动中严格遵守法律法规、行业规范及企业内部制度，确保行为合法合规。

4.XX廉洁从业：指员工在履职过程中坚守道德底线，杜绝利用职权或职务便利谋取不正当利益，保持清正廉洁的职业操守。

第四条核心原则

1.全面覆盖：廉政管理须覆盖所有业务环节、所有部门和全体员工，实现无死角、无盲区。

2.责任到人：明确各级领导及员工的廉政责任，做到责任可追溯、可考核。

3.风险导向：以风险防控为核心，优先治理高风险领域，动态调整管理策略。

4.持续改进：定期评估廉政管理体系的有效性，根据内外部环境变化及时优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

公司主要负责人对廉政建设负总责，承担统筹规划、资源保障、监督落实的最终责任；分管领导为直接责任人，负责分管领域的廉政管理具体实施，确保制度执行到位。

第六条专项管理领导小组

设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括财务、采购、法务、人力资源等相关部门负责人。领导小组职责包括：

（1）统筹公司廉政管理工作，制定年度计划；

（2）协调解决跨部门管理难题，审批重大风险处置方案；

（3）定期听取专项工作报告，评估管理成效。

第七条组织架构与职能

领导小组下设办公室（设在XX部门），负责日常管理，职能包括：

（1）组织制度修订、培训宣贯；

（2）牵头风险排查与监督考核；

（3）归档管理相关记录资料。

第八条牵头部门职责

XX部门作为专项管理的牵头单位，负责：

（1）制定和完善专项管理制度，修订频率不低于每年一次；

（2）组织开展风险识别，更新风险清单；

（3）联合审计部门实施年度合规审查。

第九条专责部门职责

法务部、财务部等专责部门职责如下：

（1）法务部：审核业务合同中的廉政条款，提供法律支持；

（2）财务部：监督资金审批流程，防范财务舞弊风险；

（3）人力资源部：将廉洁教育纳入员工培训体系，处理违规行为。

第十条业务部门与下属单位职责

各业务部门及下属单位须：

（1）落实本领域廉政管理要求，开展日常自查；

（2）及时上报风险事件，配合调查处置；

（3）确保员工签署合规承诺书，强化岗位责任意识。

第十一条基层执行岗责任

全体员工作为廉政管理的执行主体，须履行：

（1）遵守操作规范，拒绝任何形式的利益输送；

（2）发现违规线索及时向直属上级或领导小组报告；

（3）每年签署岗位合规承诺书，明确违约后果。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理

（1）合规标准：供应商选择须通过公开征集、资质审查、业绩评估等程序，禁止向特定供应商倾斜；采购金额超过X万元的招标项目须通过第三方平台进行。

（2）禁止行为：严禁收受供应商礼品、回扣，严禁以权干预采购结果；

（3）重点防控：供应商背景核查（需验证其注册资金、行业口碑），投标报价异常波动分析。

第十三条财务领域管理

（1）合规标准：资金审批遵循“分级授权、双人复核”原则，单笔金额超过X万元的支出须由分管领导审批；税务申报须通过官方渠道，严禁虚开发票。

（2）禁止行为：严禁设立小金库，严禁违规拆分合同套取资金；

（3）重点防控：大额资金流向监控，关联方交易定价公允性审查。

第十四条工程建设领域管理

（1）合规标准：项目招标采用随机抽取施工单位，施工过程须第三方监理；工程变更需履行审批程序