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三全育人,事关学生的各项制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管要求，结合集团母公司关于全面风险管理的指导意见，以及公司为防范XX专项风险、规范业务流程、提升管理效能的内部需求制定。制度的目的是通过系统性管理措施，确保学生培养工作符合教育规律与政策导向，维护学生合法权益，促进教育公平与质量提升。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖与学生培养相关的招生、教学、管理、服务、资助等全流程业务场景。具体包括但不限于学生信息管理、学业指导、权益保障、安全防护、资源分配等环节。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司为规范学生培养活动、防控相关风险而建立的一体化管理体系，包括制度建设、风险识别、流程管控、监督考核等。其外延涵盖学生信息安全管理、学业质量监控、权益纠纷处理、突发事件应对等具体业务场景。

（二）“XX专项风险”指在学生培养过程中可能出现的合规风险、安全风险、质量风险等，如学生信息泄露、教学事故、资助不当、群体性事件等。

（三）“XX合规”指公司各项与学生培养相关的业务活动必须符合法律法规、政策文件及内部制度要求，确保程序合法、行为得当、责任明确。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖所有与学生培养相关的业务领域和环节，不留盲区。

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的管理职责与履职要求，实现责任闭环。

（三）风险导向原则：聚焦高风险环节与关键节点，优先配置管控资源，动态调整管理策略。

（四）持续改进原则：定期评估管理效果，优化制度流程，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理承担总责，负责统筹决策、资源配置与最终监督；分管领导作为直接责任人，负责组织落实、业务指导与日常检查。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调：统筹推进专项管理工作，协调跨部门协作问题。

（二）决策审批：审议重大风险防控方案、制度修订及突发事件处置意见。

（三）监督评价：定期听取专项管理报告，评估管理成效并提出改进要求。

第七条明确三类主体职责分工：

（一）牵头部门（如学生工作部）：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，定期汇总分析管理数据，向领导小组报告。

（二）专责部门（如法务合规部、信息中心）：分别负责业务合规审核、流程优化、技术支撑与风险处置。法务合规部重点审核招生、资助等敏感业务；信息中心重点保障学生信息安全。

（三）业务部门/下属单位（如各学院、招生办）：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，建立风险台账，及时上报异常情况。

第八条基层执行岗的合规操作责任包括：

（一）严格遵守业务操作规程，签署岗位合规承诺书。

（（二）发现违规行为或潜在风险时，及时向直接上级或牵头部门报告。

（三）参与专项培训，掌握必备合规知识与风险识别能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条学生信息管理环节：

（一）合规标准：建立学生信息分类分级制度，严格权限控制，确保采集、存储、使用、传输等环节符合隐私保护要求。采用脱敏技术处理敏感数据，定期开展数据安全检查。

（二）禁止行为：严禁非法采集非必要信息、泄露或买卖学生数据、利用信息谋取私利。

（三）重点防控：防范身份冒用、学籍造假、数据泄露等风险，建立异常行为监测机制。

第十条招生录取环节：

（一）合规标准：严格执行招生政策，公开录取规则，确保程序透明。采用电子化系统管理录取流程，留存完整操作日志。

（二）禁止行为：严禁泄露录取指标、买卖生源、干预录取结果等违规操作。

（三）重点防控：防范考试作弊、录取舞弊、恶性竞争等风险，建立舆情监测与应急处置预案。

第十一条学业指导与管理环节：

（一）合规标准：规范教学计划制定与执行，保障教学质量。建立学生学业预警机制，提供个性化辅导。

（二）禁止行为：严禁强制购买教辅、降低教学标准、歧视性评价等行为。

（三）重点防控：防范教学事故、学业纠纷、辍学风险，完善师生沟通渠道。

第十二条资助服务环节：

（一）合规标准：公开资助政策与申请流程，严格资格审核，确保资金精准发放。建立资助效果跟踪机制。

（二）禁止行为：严禁优亲厚友、截留挪用资助资金、设置不当附加条件。

（三）重点防控：防范骗取资助、分配不公、资金监管漏洞等风险，强化审计监督。

第十三条学生权益保障环节：

（一）合规标准：