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业务合规行为开展制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业相关准则，并结合公司内部风险防控需求、业务流程优化要求，为规范业务合规行为、防范专项风险、提升管理效能而制定。制度的实施旨在明确合规管理的政策导向，统一公司各部门、下属单位及全体员工在业务活动中的行为标准，确保公司经营管理活动合法合规、稳健运行。

第二条本制度适用于公司所有部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的全部业务场景，包括但不限于采购、销售、研发、生产、财务、人力资源、信息技术等领域的业务活动。任何组织或个人均应严格遵守本制度规定，不得以任何理由规避或变通执行。

第三条本制度中的核心术语定义如下：

（一）XX专项管理：指公司为防控特定领域合规风险而建立的管理体系，包括风险识别、评估、应对、监控、改进等全流程管理活动，如采购专项管理、财务专项管理、数据安全专项管理等。其外延涵盖但不限于制度建设、流程规范、技术保障、人员培训等管理措施。

（二）XX风险：指公司在业务活动中可能因法律法规遵循不力、制度执行不到位、操作行为不规范等导致的法律制裁、行政处罚、经济处罚、声誉损失等潜在的不利后果，如采购领域的供应商贿赂风险、财务领域的税务合规风险等。其外延包含战略风险、运营风险、法律风险、声誉风险等具体类型。

（三）XX合规：指公司及其员工在业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及内部管理制度，确保经营活动在法律框架内运行的状态。其外延覆盖合规意识、合规行为、合规管理、合规文化等多个维度。

第四条业务合规行为开展应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：合规管理须覆盖公司所有业务环节、所有组织层级及全体员工，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各级管理者和员工的合规职责，建立“谁主管、谁负责，谁审批、谁负责，谁执行、谁负责”的责任体系。

（三）风险导向：聚焦重点领域、关键环节的合规风险防控，优先处理高风险事项，动态调整管理资源配置。

（四）持续改进：定期评估合规管理体系的有效性，根据内外部环境变化及时优化管理措施，提升合规管理水平。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司业务合规行为负总责，承担第一责任人的责任；分管相关业务的领导对公司专项合规管理负直接领导责任，统筹推进本领域合规风险防控工作。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为业务合规行为的决策与统筹机构，负责组织制定合规管理制度、审议重大合规风险处置方案、监督考核合规管理成效。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，办公室设在[牵头部门名称]。

第七条XX专项管理领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹协调：统筹推进公司专项合规管理工作，协调解决跨部门、跨领域的合规问题。

（二）决策审批：审议重大合规风险防控方案、专项合规管理制度及重要合规事件的处置意见。

（三）监督评价：定期听取专项合规管理工作报告，评估合规管理体系运行效果，提出改进要求。

第八条牵头部门（如合规管理部或风险管理部门）作为XX专项管理的职能部门，负责：

（一）制度建设：牵头制定、修订专项合规管理制度，组织推动制度落地执行。

（二）风险识别：定期开展专项风险排查，建立风险清单，评估风险等级。

（三）监督考核：监督各部门、下属单位合规管理责任的落实情况，组织年度合规考核。

（四）培训宣贯：组织分层级、分主题的合规培训，提升全员合规意识。

第九条专责部门（如采购部、财务部、法务部、IT部等）作为XX专项管理的业务主管部门，负责：

（一）业务合规审核：审核本领域业务活动的合规性，优化业务流程，堵塞管理漏洞。

（二）流程优化：根据合规要求完善业务操作规程，推行合规管理工具和技术手段。

（三）风险处置：牵头或配合处置本领域的合规风险事件，提出改进建议。

第十条业务部门、下属单位作为XX专项管理的责任主体，负责：

（一）落实要求：在本领域业务活动中严格执行专项合规管理制度，落实风险防控措施。

（二）自查自纠：定期开展业务合规自查，及时发现并整改问题。

（三）信息报送：及时向牵头部门报告合规风险事件、合规管理动态。

第十一条基层执行岗位员工作为XX专项管理的基本单元，应：

（一）履行合规承诺：签署岗位合规承诺书，明确自身合规责任。

（二）执行操作规范：严格按照业务操作规程开展工作，杜绝违规行为。

（三）风险上报：发现违规线索或风险隐患时，及时向直属上级或牵头部门报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采