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业务员外出制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国合同法》等国家相关法律法规，参照行业企业内部管理规范，结合公司实际业务发展需求，为加强业务员外出管理，规范业务行为，防控经营风险，提升合规经营水平，制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖业务员因公出差、市场拓展、客户拜访、项目执行等各类业务外出活动。所有业务员外出前必须严格执行本制度规定，确保业务活动合法合规、高效安全。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）XX专项管理：指公司针对业务员外出活动全过程实施的计划、组织、执行、监督、考核和改进管理活动，旨在确保业务行为符合法律法规及公司制度要求。

（二）XX风险：指业务员外出过程中可能引发的法律风险、经营风险、安全风险、廉洁风险等，包括但不限于信息泄露、利益输送、操作失误、人身安全等。

（三）XX合规：指业务员外出活动严格遵守国家法律法规、行业准则、公司制度及职业道德要求，确保业务行为合法、正当、诚信。

第四条业务员外出管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：所有业务员外出活动纳入统一管理范围，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各级管理主体和执行岗位责任，确保责任可追溯、可考核。

（三）风险导向：以风险防控为核心，重点管控高风险业务场景和关键环节。

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对业务员外出管理负总责，统筹协调资源，保障制度有效实施；分管领导对业务员外出管理负直接责任，具体组织制度落实、监督考核及风险处置。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹协调业务员外出管理相关工作；

（二）审批重大或高风险业务外出计划；

（三）监督考核各层级管理责任落实情况；

（四）研究解决业务员外出管理中的重大问题。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠XX部门（牵头部门名称），负责专项管理制度建设、风险排查、培训宣贯、考核督办等日常工作。

第八条XX部门（牵头部门名称）作为业务员外出管理的牵头部门，主要职责包括：

（一）制定和完善业务员外出管理制度及操作细则；

（二）组织开展业务员外出风险识别和评估；

（三）监督业务外出计划的审批执行及合规情况；

（四）定期汇总分析业务员外出管理数据，提出优化建议。

第九条XX合规部（专责部门名称）作为业务员外出管理的专责部门，主要职责包括：

（一）审核业务员外出业务的合规性，提供合规建议；

（二）优化业务员外出相关流程及风险防控措施；

（三）处置业务员外出过程中的合规风险事件；

（四）组织业务员外出合规培训及案例警示教育。

第十条各业务部门及下属单位作为业务员外出管理的责任主体，主要职责包括：

（一）制定本领域业务员外出管理细则，明确操作标准；

（二）开展业务员外出风险自查，落实管控措施；

（三）监督本部门业务员外出行为，及时纠正违规问题；

（四）配合XX部门及XX合规部开展考核及风险处置。

第十一条基层执行岗位作为业务员外出管理的直接责任岗，主要职责包括：

（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守业务外出制度；

（二）及时上报业务外出过程中发现的风险隐患；

（三）配合相关部门开展业务外出合规审查及调查；

（四）主动学习业务外出合规知识，提升风险防范意识。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条业务外出计划管理：业务员需提前X日提交《业务外出申请表》，明确外出事由、时间、地点、行程安排及风险防控措施，经部门负责人审批后报XX部门备案。

第十三条外出审批权限：一般业务外出由部门负责人审批；高风险业务外出需经分管领导审批；重大或敏感业务外出需报XX专项管理领导小组审批。

第十四条外出行为规范：业务员外出期间应遵守以下标准：

（一）依法合规：不得从事任何违法违规活动；

（二）诚信履职：不得损害公司利益及形象；

（三）安全第一：做好人身及财产安全防范；

（四）廉洁自律：不得接受客户或第三方不当利益。

第十五条外出资料管理：业务员外出结束后X日内提交《业务外出报告》，附相关证明材料（如客户签收单、会议纪要等），由XX部门审核归档。

第十六条风险防控要求：业务员外出应重点防控以下风险：

（一）信息泄露风险：不得擅自泄露公司商业秘密或客户信息；

（二）操作失误风险：严格执行业务操作规范，避免因疏忽导致损失；

（三）人身安全