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业务部门分红制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业法律法规及集团母公司关于风险防控与合规经营的相关规定制定，结合企业内部管理需求，旨在规范业务部门分红行为，防控专项风险，提升经营效率，确保企业资产保值增值。制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖业务分红场景下的全流程管理。

第二条本制度所称“业务部门分红”是指企业根据年度经营业绩、专项贡献或约定条件，对业务部门及其核心团队实施的经济激励分配行为。适用范围包括但不限于销售提成、项目奖金、超额利润分享等分红形式。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“XX专项管理”是指企业对业务分红的全流程管控，涵盖目标设定、过程监控、结果分配及风险防范等环节。

（二）“XX风险”是指分红行为可能引发的经营风险、财务风险、合规风险及道德风险。

（三）“XX合规”是指分红制度及执行过程需符合法律法规、内部规章及行业准则要求。

第四条业务部门分红管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”原则，确保分红行为的公平性、透明性与合规性，同时兼顾激励效果与风险防控。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对业务部门分红管理承担第一责任，分管领导承担直接责任，确保制度有效落地。

第六条设立业务部门分红管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及财务、人力资源、审计等部门负责人组成，负责统筹协调分红制度建设，审批重大分红方案，监督执行过程。

第七条明确三类主体职责：

（一）牵头部门：财务部门统筹分红制度制定与修订，组织风险识别，监督考核落实，开展培训宣贯。

（二）专责部门：人力资源部门负责分红方案的合规审核，优化激励流程，处理争议申诉；审计部门负责分红全流程的独立监督与评价。

（三）业务部门/下属单位：落实分红制度要求，开展日常风险防控，确保数据真实、流程规范。

第八条基层执行岗须履行合规操作责任，包括但不限于：签署岗位合规承诺书，及时上报分红相关风险事件，配合专项检查。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条目标设定环节：分红目标需与业务指标（如收入、利润、客户满意度）硬性挂钩，避免模糊化指标或过度依赖主观评价。

第十条定额审批环节：分红方案须经部门负责人审批，金额超过X万元的需提交分管领导审批，重大方案需经分红管理领导小组核准。

第十一条资金发放环节：分红款项需通过银行转账方式发放，严禁现金支付，确保资金流向可追溯。

第十二条信息披露环节：分红结果需向全体员工公示，公示内容包含分配依据、金额明细及监督渠道，公示期不少于X天。

第十三条风险防控重点：防范关联交易利益输送、数据造假、超额分红侵蚀主营业务等风险。

第十四条禁止性行为：严禁通过虚构业绩套取分红，严禁未经审批擅自调整分红方案，严禁泄露敏感分红信息。

第十五条专项审计要求：每年对分红行为开展专项审计，重点核查目标达成率、审批流程合规性及资金使用合理性。

第四章专项管理运行机制

第十六条制度动态更新机制：每年X月前评估分红制度有效性，根据法规变化、业务调整及时修订，修订后发布全公司通报。

第十七条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，对发现的问题分级（一般/重大）并发布预警通知，明确整改时限。

第十八条合规审查机制：将分红审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经合规审查不得实施”硬约束。

第十九条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需启动应急流程，涉及跨部门协同时由分管领导统筹，必要时向公司主要负责人汇报。

第二十条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，轻者通报批评，重者扣减绩效、降级或解除劳动合同，情节严重者移交司法机关。

第二十一条评估改进机制：每年X月组织对专项管理体系运行情况评估，针对发现的问题优化流程，例如完善审批权限、强化数据校验等。

第五章专项管理保障措施

第二十二条组织保障：各级领导干部须签署分管领域合规承诺书，明确“一岗双责”要求，定期开展专项会议推动落实。

第二十三条考核激励机制：将分红合规情况纳入部门年度考核，占比不低于X%，与评优评先直接挂钩，优秀案例予以表彰。

第二十四条培训宣传机制：分层级开展分红制度培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范，每年培训覆盖率须达100%。

第二十五条信息化支撑：通过ERP系统实现分红流程自动化，建立风险实时监控模块，确保数据准确、流程透明。

第二十六条文化建设：编制《业务部门分红合规手册》，要求全员签署合规承诺书，设立举报邮箱，营造“人人合规”氛围。

第二十七条报告制度：每月X