宁波海运股份有限公司投资管理制度(2026年1月）.pdfVIP

宁波海运股份有限公司投资管理制度

第一章总则

第一条为规范宁波海运股份有限公司（以下简称“本公司”或

“公司”）的投资行为，保证公司资产安全增值，促进公司投资决策

的科学化和民主化，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理

准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及

《宁波海运股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定制定

本制度。

第二条本制度的制定旨在通过规范公司投资行为，建立有效的

投资风险约束机制，强化对投资活动的监管，将投资决策建立在科学

的可行性研究基础之上，努力实现投资结构最优化和效益最大化。

第三条本制度中所称投资主要是指境内外股权投资（含新设子

公司、收购兼并、合资合作、对已投资项目追加投入等）以及企业固

定资产投资（含运力发展、购置土地房屋、基本建设、技术改造等）、

金融投资（含证券投资、外汇投资、委托理财、金融衍生业务）等行

为，包括短期投资和长期投资。

（一）短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过

一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；

（二）长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准

备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但

不限于下列类型：

1、公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；

2、公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、

合作公司或开发项目；

3、控、参股其他境内、外独立法人实体；

4、经营资产出租、委托经营或与他人共同经营；

5、固定资产投资。

第四条投资管理应遵循的基本原则：投资活动须符合国家有关

法律法规、产业政策以及公司发展战略和发展规划；合理配置企业资

1

源，促进资源要素优化组合，创造良好经济效益；谨慎控制风险，保

证资金安全。

第五条本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司

（简称子公司，下同）的投资行为。

第二章投资的组织管理机构

第六条公司股东会、董事会、总经理办公会议为公司投资的决

策机构，各自在其权限范围内，对公司的投资做出决策。其他任何部

门和个人无权做出投资的决定。

第七条公司董事会战略委员会为公司董事会的专门议事机构，

主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。

第八条公司证券投资部为投资项目前期调研、论证部门；公司

财务产权部为公司投资的财务管理部门；项目实施单位为投资项目实

施部门；公司纪检审计室负责对投资项目实施全过程进行审计以及投

资项目经营管理情况的审计评价；法律顾问负责投资项目的协议、合

同和相关重要文件、章程等的法律审核。

第三章投资的决策管理与审批权限

第九条公司投资实行专业管理和逐级审批制度。

对外投资涉及的交易事项达到下述标准的，应由公司股东会决定：

（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高

者为准）占公司最近一期经审计总资产的50%以上的；

（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值

和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，

且绝对金额超过5,000万元；

（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收

入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金

额超过5,000万元；

（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润

占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超

过500万元；

2

（五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经

审计净资产的50％以上，且绝对金额超过5,000万元；

（六）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的

50％以上，且绝对金额超过500万元；

（七）预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供

的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的

保证金等）占公司最近一期经审计净利润的50%以上，且绝对金额超

过500