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创新工作室相关制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于推进全面风险管理的指导意见》等相关法律法规和行业准则制定，结合公司业务发展实际与防控专项风险需求，旨在规范创新工作室管理，明确各层级职责，防范管理风险，提升运营效能，确保公司战略目标的实现。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖创新工作室的设立、运行、成果转化、资源调配等全流程管理，以及涉及到的技术研发、知识产权保护、团队协作等业务场景。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“创新工作室专项管理”指公司为确保创新工作室规范运行、风险可控而建立的管理体系，包括组织架构、制度流程、风险防控、监督考核等环节的统筹安排；

（二）“创新工作室专项风险”指在创新工作室设立、运行或成果转化过程中可能引发的法律、合规、财务、技术或安全风险；

（三）“创新工作室合规”指创新工作室的活动及成果转化符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度要求。

第四条创新工作室专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则，确保管理要求渗透至创新工作室设立的各个环节；

（二）责任到人原则，明确各层级、各岗位的管理职责与操作权限；

（三）风险导向原则，重点防控可能导致重大损失或声誉损害的风险；

（四）持续改进原则，动态优化管理体系以适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对创新工作室专项管理承担第一责任，负责统筹资源配置、重大事项决策及组织保障；分管领导承担直接责任，负责具体制度制定、过程监督及考核落实。

第六条设立创新工作室专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关职能部门负责人及下属单位代表组成，主要履行以下职能：

（一）统筹协调创新工作室的顶层设计及跨部门协作；

（二）审议重大创新工作室设立方案及资源分配计划；

（三）监督专项管理制度执行情况并开展评价。

第七条明确三类主体的管理职责：

（一）牵头部门（如技术研发部）：负责统筹创新工作室专项管理制度建设，组织风险识别与评估，监督考核实施，开展培训宣贯；

（二）专责部门（如法务合规部、财务部）：分别负责知识产权保护审核、财务资源合规管理，提出业务流程优化建议，处置专项风险事件；

（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域创新工作室管理要求，开展日常风险防控，确保业务操作合规。

第八条明确基层执行岗的合规操作责任，包括但不限于：

（一）签署岗位合规承诺书，熟知并执行相关操作规范；

（二）及时上报异常情况或潜在风险，配合开展调查处置。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条设立审批环节：业务部门提出申请需经牵头部门审核，报专项管理领导小组审批，明确创新工作室研究方向、规模及资源配置。禁止以虚报项目或套取资源为目的设立工作室。

第十条运行管理环节：创新工作室需定期提交工作报告，专责部门对经费使用、技术路线等开展合规审查，严禁擅自变更研究方向或挪用资源。

第十一条资源配置环节：公司统一协调设备、场地等资源，业务部门不得擅自占用其他部门资源，确需临时调配需经牵头部门批准。

第十二条知识产权保护环节：创新工作室成果需及时登记，明确归属，专责部门负责专利申请或技术秘密认定，禁止泄露或不当使用公司技术信息。

第十三条风险防控环节：重点防控技术路线偏离、成果侵权、资源浪费等风险，业务部门需制定专项防控方案并定期自查。

第十四条成果转化环节：需通过技术评估、市场验证后方可转化，专责部门对合同条款、收益分配等合规性进行审查，禁止利益输送。

第十五条退出管理环节：工作室因故解散需经领导小组批准，资产处置需符合公司规定，禁止私自处置或侵占公司权益。

第四章专项管理运行机制

第十六条制度动态更新机制：牵头部门每季度评估制度适用性，根据法规变化、业务调整及时修订，报领导小组备案。

第十七条风险识别预警机制：每年开展创新工作室专项风险排查，按风险等级发布预警通知，业务部门需制定应对预案。

第十八条合规审查机制：将审查嵌入设立审批、经费使用、成果转化等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。

第十九条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组协调处置，明确应急流程及责任协同。

第二十条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，包括经济处罚、纪律处分，并联动绩效考核及评优评先。

第二十一条评估改进机制：每年对专项管理体系有效性开展评估，分析流程漏洞，优化制度设计。

第五章专项管理保障措施

第二十二条组织保障：各层级领导需定期研究专项管理事