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加拿大公务员职位分类制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《专项风险管理纲要》等相关法律法规及行业准则制定，结合公司实际业务发展需求，旨在防控专项管理风险、规范业务操作流程、提升管理效能，保障公司稳健运营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖采购、财务、数据、安全等业务场景中的专项管理活动，确保各环节符合合规要求。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域（如采购、财务、数据等）实施的系统性风险管理、流程控制与合规监督活动，包含风险识别、评估、处置、改进等全流程管理。

（二）“XX风险”指在专项管理过程中可能出现的合规、财务、安全、运营等方面的潜在损失或不确定性事件。

（三）“XX合规”指公司业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业规范及内部制度要求，确保合法合规经营。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务场景及层级，确保无死角、无遗漏。

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，确保责任可追溯。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处置重大风险，动态优化管理策略。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化流程漏洞，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司专项管理第一责任人，对专项管理体系的有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调与监督执行。

第六条设立专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、各职能部门负责人组成，履行以下职责：

（一）统筹公司专项管理工作，制定管理策略及年度计划；

（二）协调跨部门协作，解决管理中的重大问题；

（三）决策重大风险处置方案及制度修订事项；

（四）监督评价专项管理成效，提出改进要求。

第七条各部门职责划分如下：

（一）牵头部门：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作，如合规部、内控部等；

（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，如采购部、财务部等；

（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，如项目组、业务中心等。

第八条基层执行岗职责包括：

（一）遵守专项管理制度，按规定操作业务流程；

（二）主动识别并上报风险隐患，履行风险上报义务；

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域：

（一）合规标准：供应商需经尽职调查，招标流程需符合《招标投标法》相关规定，合同签订前须完成合规审查；

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、违规转包分包；

（三）风险防控：重点关注供应商资质造假、招标串通等风险。

第十条财务领域：

（一）合规标准：资金审批权限需明确，税务申报需符合税法要求，定期开展财务审计；

（二）禁止行为：严禁虚列支出、违规资金拆借；

（三）风险防控：关注资金挪用、税务合规风险。

第十一条数据领域：

（一）合规标准：数据采集、存储、使用需符合《数据安全法》要求，建立数据分类分级制度；

（二）禁止行为：严禁非法获取、泄露敏感数据；

（三）风险防控：重点关注数据泄露、滥用等风险。

第十二条安全领域：

（一）合规标准：生产、办公环境需符合安全规范，定期开展安全检查；

（二）禁止行为：严禁违规操作、忽视安全警示；

（三）风险防控：关注火灾、设备故障等安全风险。

第十三条人力资源领域：

（一）合规标准：招聘需合法合规，薪酬福利需符合劳动法规定，员工培训需系统化开展；

（二）禁止行为：严禁就业歧视、强制加班；

（三）风险防控：关注用工合规、员工关系风险。

第十四条知识产权领域：

（一）合规标准：专利、商标需及时申请，合同条款需明确权责；

（二）禁止行为：严禁侵犯他人知识产权；

（三）风险防控：关注侵权纠纷、技术泄密风险。

第十五条环境保护领域：

（一）合规标准：生产过程需符合环保法规，污染物需达标排放；

（二）禁止行为：严禁偷排、漏排污染物；

（三）风险防控：关注环保处罚、污染事故风险。

第四章专项管理运行机制

第十六条制度动态更新机制：根据法规变化、业务调整，每年评估专项制度有效性，及时修订完善。

第十七条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，分级评估风险等级，发布预警通知，明确应对措施。

第十八条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。

第十九条风险应