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创新层集合竞价交易制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时参照集团母公司关于风险防控、业务规范的管理要求，结合企业实际发展需求，旨在通过创新层集合竞价交易制度的规范化管理，有效防控交易风险、提升资源配置效率、保障交易公平公正，促进企业稳健经营。制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖创新层集合竞价交易场景下的全流程管理。

第二条本制度所指“创新层集合竞价交易”是指企业利用集合竞价方式，在符合监管要求的前提下，对创新层相关标的进行交易的行为。制度覆盖交易申请、信息发布、竞价撮合、交易确认、资金结算等环节，适用于所有涉及该交易方式的业务场景。

第三条本制度中下列术语的含义：

（一）“XX专项管理”是指针对创新层集合竞价交易的风险识别、控制、监督及改进的系统性管理活动；

（二）“XX风险”是指因交易流程不规范、信息不对称、决策失误等因素可能导致的资金损失、合规风险或市场波动风险；

（三）“XX合规”是指交易行为严格遵守国家法律法规、行业准则及企业内部制度，确保交易合法合规。

第四条创新层集合竞价交易管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖：确保所有交易环节纳入制度管控范围；

（二）责任到人：明确各层级管理职责，确保责任可追溯；

（三）风险导向：以风险防控为核心，平衡交易效率与安全；

（四）持续改进：根据市场变化及业务发展动态优化管理措施。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为创新层集合竞价交易管理的第一责任人，对制度完整性、执行有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核及制度修订。

第六条设立创新层集合竞价交易管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导、财务部、合规部、交易部等部门负责人组成。领导小组负责统筹交易管理、决策审批、监督评价及重大风险处置，定期召开会议审议交易方案及风险报告。

第七条牵头部门（交易部）负责统筹创新层集合竞价交易制度建设、风险识别、监督考核及培训宣贯；专责部门（合规部）负责交易流程合规审核、业务优化及风险处置；业务部门/下属单位（如投资中心、子公司）负责落实交易要求，开展日常风险防控。

第八条基层执行岗（交易员、风控专员等）应履行以下职责：

（一）严格遵守交易操作规程，确保信息准确、流程规范；

（二）及时上报异常交易行为及潜在风险；

（三）签署岗位合规承诺书，对操作后果负责。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条交易申请环节：

（一）业务操作的合规标准：申请材料需包含交易标的、金额、期限、竞价方式等要素，并经业务部门审核签字；

（二）禁止性行为：严禁虚构交易需求或隐瞒重要信息；

（三）重点防控点：防范申请阶段的信息不对称风险。

第十条信息发布环节：

（一）合规标准：交易信息需在规定时限内公开，内容真实完整，避免误导投资者；

（二）禁止行为：严禁泄露未公开交易策略或影响竞价结果的敏感信息；

（三）风险防控：确保信息披露渠道安全，防止数据篡改。

第十一条竞价撮合环节：

（一）合规标准：采用公开、透明的竞价机制，系统自动撮合价格最优订单；

（二）禁止行为：严禁人为干预撮合结果或设置不公平的交易条件；

（三）风险防控：监控异常高频交易，防止市场操纵。

第十二条交易确认环节：

（一）合规标准：撮合成功后，交易双方需在规定时限内确认交易结果，并留存电子凭证；

（二）禁止行为：严禁伪造或篡改交易确认记录；

（三）风险防控：双重校验机制，确保交易数据准确无误。

第十三条资金结算环节：

（一）合规标准：按照交易协议及时划转资金，确保结算流程高效安全；

（二）禁止行为：严禁挪用交易资金或拖延结算期限；

（三）风险防控：资金监控机制，防止超额交易风险。

第十四条风险应对预案：

（一）一般风险：业务部门立即处置，并向牵头部门报告；

（二）重大风险：领导小组启动应急机制，协调各部门协同处置，及时上报上级单位。

第四章专项管理运行机制

第十五条制度动态更新机制：根据监管政策调整、业务变化或风险事件，每年至少修订一次制度，确保时效性。

第十六条风险识别预警机制：每月开展风险排查，对识别出的风险进行分级（低/中/高），发布预警通知并制定整改措施。

第十七条合规审查机制：在交易申请、信息发布、资金结算等关键节点嵌入合规审查，实行“一票否决制”，未经审查不得实施。

第十八条责任追究机制：违规情形包括但不限于：伪造交易信息、利益输送、违反竞价规则等，依据情节轻重采取绩效扣减、降级或纪律处分