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完善高效权威的法治执行制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家相关法律法规，结合《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险管理、合规经营的相关规定，同时响应企业内部加强专项风险防控、规范业务流程、提升管理效能的迫切需求，制定本制度。制度旨在通过系统化、规范化、权责化的法治执行管理，防范法律风险，保障企业稳健运营，促进可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的全过程，包括但不限于采购、销售、研发、生产、财务、人力资源、信息技术等业务场景，以及合同签订、项目审批、对外合作等关键环节。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指企业为防范特定领域法律风险而建立的全流程管理机制，涵盖风险识别、评估、预警、处置、改进等环节，以制度化、体系化手段保障业务合规性。

（二）“XX风险”是指企业在经营活动中可能面临的因法律合规问题导致的损失或责任，包括但不限于行政处罚风险、民事赔偿风险、刑事责任风险、合同违约风险、知识产权侵权风险等。

（三）“XX合规”是指企业及其员工在履行职责过程中，严格遵守法律法规、行业准则及内部管理制度的行为状态，确保经营活动合法、合规、合规性。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保管理范围覆盖所有业务领域和风险点，不留盲区。

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的合规责任，实现责任可追溯。

（三）风险导向原则：聚焦高风险领域和关键环节，优先配置管理资源。

（四）持续改进原则：定期评估管理效果，动态优化制度流程，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担全面领导责任；分管相关业务的领导为直接责任人，负责统筹协调、督促落实。公司设立XX专项管理领导小组，作为决策与监督机构，成员由主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成。

第六条XX专项管理领导小组职责包括：

（一）审议XX专项管理制度及重大风险应对方案；

（二）统筹协调跨部门风险防控工作，协调解决重大合规问题；

（三）监督评价专项管理成效，提出改进要求；

（四）决定重大违规事件的处置意见。

第七条公司设立XX专项管理办公室（由XX部门牵头），负责日常管理，主要职责包括：

（一）牵头制定、修订XX专项管理制度，组织培训宣贯；

（二）统筹开展风险排查与评估，发布风险预警；

（三）监督业务部门落实合规要求，协调跨部门合规审查；

（四）管理合规档案，定期汇总分析风险数据。

第八条牵头部门职责：

（一）XX部门负责XX专项管理制度建设，组织制定业务操作指南；

（二）定期开展专项培训，提升全员合规意识；

（三）监督考核各部门合规执行情况，提出奖惩建议；

（四）牵头协调重大风险处置，跟踪改进落实。

第九条专责部门职责：

（一）XX合规部负责业务合规审核，确保合同、流程符合要求；

（二）XX财务部负责财务合规管理，监督资金审批、税务申报等；

（三）XX法务部负责法律风险防控，提供合规咨询与纠纷处理支持；

（四）XX信息技术部负责数据合规管理，保障信息系统安全。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险识别与防控；

（二）制定具体业务操作细则，确保员工行为合规；

（三）建立风险报告机制，及时上报异常情况；

（四）配合专项检查，落实整改要求。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，熟知本岗位职责范围内的合规要求；

（二）在业务操作中主动识别并报告风险隐患；

（三）拒绝执行违法违规指令，必要时向上级或XX部门反映；

（四）参与合规培训，提升风险防范能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购管理：

（一）供应商尽职调查必须覆盖资质审查、信用评估、反商业贿赂审查；

（二）禁止未经比选直接采购，招标流程须符合内部审批权限；

（三）重点防控采购价格异常、虚开发票、利益输送等风险。

第十三条销售管理：

（一）客户信用管理须纳入销售流程，严格审查赊销额度；

（二）禁止虚构交易、伪造合同，确保合同要素齐全有效；

（三）重点防控销售欺诈、商业贿赂、合同违约等风险。

第十四条合同管理：

（一）合同签订前必须经XX合规部审核，明确违约责任条款；

（二）禁止签订显失公平或存在重大法律风险的合同；

（三）重点防控合同条款遗漏、履行争议、欺诈性条款等风险。

第十五条财务管理：