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科技公司风险制度

第一章总则

第一条依据政策依据

为进一步加强公司风险防控能力，规范经营管理行为，保障公司资产安全与持续健康发展，本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业先进管理准则，结合集团母公司关于风险管理工作的指导意见，以及公司内部加强专项风险管控的实际需求，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于技术研发、产品交付、采购管理、财务管理、人力资源、信息安全管理等领域，以及境内外所有经营活动。

第三条核心术语定义

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定风险领域（如网络安全、数据安全、财务风险等）制定的管理制度、流程、标准及措施，旨在系统性识别、评估、应对和控制相关风险。其外延包括专项风险识别、预警、处置、报告等全流程管理活动。

（二）“XX风险”是指公司在经营活动中可能面临的各类潜在损失或不利影响，包括但不限于合规风险、市场风险、技术风险、操作风险、财务风险等。其内涵强调风险的发生具有不确定性，可能对公司战略目标、财务状况、声誉形象等造成损害。

（三）“XX合规”是指公司所有经营管理行为均符合国家法律法规、行业准则、监管要求及公司内部规章制度，并确保在业务决策中充分考虑合规性要求，实现合法合规经营。其外延涵盖业务流程、合同签订、员工行为等各环节的合规管理。

第四条核心原则

（一）“全面覆盖”原则：确保风险管理体系覆盖公司所有业务领域、所有层级、所有员工，实现风险防控无死角。

（二）“责任到人”原则：明确各层级、各岗位的风险管理责任，建立责任追究机制，确保风险管控责任落实到具体人员。

（三）“风险导向”原则：根据风险等级和影响程度，优先配置资源应对重大风险，实现风险管理效益最大化。

（四）“持续改进”原则：定期评估风险管理有效性，根据内外部环境变化及时优化制度流程，提升风险防控能力。

第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

公司主要负责人对公司风险管理工作负总责，领导公司风险管理体系建设，审定重大风险应对策略；分管领导对分管领域风险管理工作负直接责任，组织开展风险识别、评估与处置，确保风险管控要求落实到位。

第六条专项管理领导小组

设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各相关职能部门负责人。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹公司风险管理工作，制定风险管理战略与政策；

（二）决策重大风险应对方案，审批重大风险处置计划；

（三）监督风险管理体系运行情况，评估风险管理效果；

（四）协调跨部门风险防控工作，解决风险管理中的重大问题。

第七条专项管理领导小组办公室

领导小组下设办公室，挂靠XX部门（如风险管理部门或合规部门），负责：

（一）承担领导小组日常管理工作，组织协调专项会议；

（二）编制风险管理报告，向领导小组汇报工作进展；

（三）推动风险管理制度的宣贯与执行，提供专业支持。

第八条牵头部门职责

XX部门（如风险管理部或合规部）作为专项管理的牵头部门，主要职责包括：

（一）制定并完善专项管理制度，明确风险管控标准；

（二）组织开展风险识别与评估，建立风险数据库；

（三）监督制度执行情况，定期开展专项检查；

（四）组织风险管理培训，提升全员风险意识。

第九条专责部门职责

各业务领域专责部门（如财务部、技术部、法务部等）负责：

（一）审核本领域业务流程的合规性，优化风险控制点；

（二）处置本领域风险事件，制定应急预案；

（三）参与风险评估，提出风险应对建议；

（四）推动业务流程与风险管理体系的融合。

第十条业务部门/下属单位职责

各业务部门及下属单位负责落实本领域专项管理要求，主要职责包括：

（一）开展日常风险排查，及时上报风险隐患；

（二）执行风险管控措施，确保业务合规运营；

（三）配合风险处置工作，落实整改要求；

（四）组织员工参与风险培训，强化岗位责任。

第十一条基层执行岗责任

基层员工作为风险防控的第一道防线，应履行以下责任：

（一）严格遵守操作规程，杜绝违规行为；

（二）主动识别风险，及时向上级报告异常情况；

（三）参与风险演练，提升应急处置能力；

（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条采购领域管控

业务操作的合规标准：供应商选择须进行尽职调查，包括资质审核、业绩评估、反商业贿赂审查；招标流程需符合《招标投标法》要求