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算法透明度制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照行业数据治理最佳实践及集团母公司关于人工智能伦理治理的指导意见，结合企业数字化转型战略及内部风险防控需求，为规范算法模型设计、开发、应用与管理的透明度要求，防控算法歧视、偏见、滥用等专项风险，保障算法治理的合规性与公平性，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖算法模型在业务决策、用户画像、产品推荐、信贷审批、智能客服等场景的应用，包括但不限于机器学习、深度学习、自然语言处理等算法技术的研发与应用全生命周期。

第三条本制度下列术语含义：

（一）算法透明度专项管理：指通过制度、技术、流程保障算法模型的可解释性、可追溯性及公平性，确保算法决策过程符合伦理规范与法律法规要求的管理活动。

（二）算法专项风险：指因算法模型设计缺陷、数据偏差、应用场景不当等引发的歧视性结果、数据泄露、决策失误或法律合规问题。

（三）算法合规要求：指算法模型在设计、测试、部署及运行过程中需满足的法律法规、行业标准及企业内部规范，如公平性标准、隐私保护等级等。

第四条算法透明度专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：算法透明度要求贯穿模型全生命周期，覆盖所有算法应用场景。

（二）责任到人：明确各级组织与岗位在算法透明度管理中的职责，确保责任可追溯。

（三）风险导向：优先管控高风险算法场景，强化算法偏见、歧视等风险的识别与防控。

（四）持续改进：建立动态优化机制，定期评估算法透明度管理效果，完善治理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对算法透明度专项管理负总责，统筹公司算法治理战略与资源配置；分管领导作为直接责任人，负责专项管理的日常监督与决策推动。

第六条设立算法透明度专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导主持，成员包括信息技术部、法务合规部、人力资源部、业务部门代表等，负责统筹算法透明度政策的制定与实施，协调跨部门协作，审批重大算法风险处置方案。

第七条专项管理领导小组主要职责包括：

（一）制定公司级算法透明度管理政策与标准，审议重大算法治理事项。

（二）统筹协调各部门算法风险排查与防控工作，监督管理方案落地执行。

（三）定期审议算法透明度治理报告，评估管理成效，提出改进要求。

第八条牵头部门（信息技术部）负责算法透明度专项管理的体系建设，职责包括：

（一）制定算法透明度管理制度及实施细则，组织培训宣贯。

（二）建立算法模型台账，记录模型设计参数、训练数据、测试效果等关键信息。

（三）开发算法可解释性工具，支持模型决策过程的溯源与解释。

第九条专责部门（法务合规部）负责算法合规性审核，职责包括：

（一）审查算法应用场景的法律法规符合性，如反歧视、数据保护等要求。

（二）组织算法偏见测试，评估模型是否存在系统性歧视风险。

（三）出具算法合规审查意见，监督整改结果落实。

第十条业务部门/下属单位作为算法应用主体，职责包括：

（一）落实算法透明度管理要求，开展本领域算法风险自评估。

（二）建立算法模型应用日志，记录模型调优、参数变更等操作。

（三）配合专项管理领导小组开展算法治理检查，及时报告风险事件。

第十一条基层执行岗（算法工程师、数据分析师等）需履行以下合规义务：

（一）签署岗位合规承诺书，确保算法开发过程符合制度要求。

（二）主动上报算法模型异常行为，如测试结果出现系统性偏差。

（三）参与算法透明度培训，掌握合规操作规范。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条算法模型设计环节需满足以下合规标准：

（一）业务需求论证阶段，需明确算法应用场景的公平性指标，如性别、地域、年龄等敏感维度需进行差异化测试。

（二）模型开发阶段，需采用无偏数据集进行训练，避免样本选择偏差；对可能引发歧视的模型输出进行人工校验。

第十三条算法模型测试环节需符合以下要求：

（一）开展交叉验证测试，评估模型在不同数据分布下的表现。

（二）进行第三方独立测试，验证算法是否存在系统性偏见。

（三）测试结果需纳入模型档案，作为算法上线的重要依据。

第十四条算法模型部署环节需执行以下规范：

（一）设定算法决策解释机制，对高风险场景提供决策说明。

（二）建立模型版本管理，记录每次调优的参数变更及效果验证。

（三）配置模型运行监控，实时检测算法性能漂移风险。

第十五条算法模型应用环节需遵循以下禁止性行为：

（一）严禁利用算法模型实施用户画像歧视，如针对特定人群进行差异化定价或服务限制。