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第三，建设培养评价的专业化制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等国家相关法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业最佳实践，结合集团母公司关于风险管理、合规经营的政策要求，以及公司内部加强专项风险防控、规范业务流程、提升管理效能的实际需求制定。旨在通过构建专业化、系统化的建设培养评价体系，明确管理目标、组织职责、运行流程及保障措施，防范化解专项领域风险，促进公司治理现代化和可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖在业务运营、项目管理、技术研发、供应链管理、数据治理等场景下开展的专业化管理活动。各层级单位应确保本制度在本单位及所辖业务范围内全面执行，并根据具体业务特点制定细化实施细则。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域（如采购、财务、数据等）制定的系统性管理规范，包括制度建设、风险防控、业务操作、监督评价等全流程管控活动。其外延涵盖专项领域的政策符合性、操作合规性及风险可控性要求。

（二）“XX风险”指在XX专项管理范围内可能发生的、可能对公司资产安全、经营秩序、声誉形象或法律合规造成不利影响的潜在事件，包括但不限于操作风险、合规风险、信息安全风险等。

（三）“XX合规”指公司在XX专项管理活动中，严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求的行为状态，其核心要义在于确保业务活动在合法合规框架内运行。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：管理范围应覆盖所有相关业务场景及风险点，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人原则：明确各级管理主体及执行岗位的职责边界，实现责任闭环。

（三）风险导向原则：优先防控重大及高频风险，动态调整管理资源投入。

（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，不断提升管理体系的适应性和有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本单位XX专项管理工作的第一责任人，对专项管理工作的整体有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及跨部门协调。

第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为专项管理的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，组成架构及职能如下：

1.统筹协调职能：负责制定专项管理年度计划，协调跨部门资源，解决重大管理难题。

2.决策审批职能：对重大风险处置方案、制度修订等事项进行集体审议，作出最终决定。

3.监督评价职能：定期审查专项管理运行情况，向决策层提交评估报告。

第七条领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人承担，负责日常事务管理，包括会议组织、文件归档、信息报送等。

第八条牵头部门职责：

（一）负责XX专项管理制度体系建设，定期组织修订完善。

（二）牵头开展专项风险识别与评估，制定风险防控措施。

（三）监督专项管理制度的执行情况，组织开展内部审计。

（四）统筹开展全员培训与宣贯，提升合规意识。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，对操作流程、合同条款等进行合规性把关。

（二）推动业务流程优化，消除管理漏洞，降低操作风险。

（三）建立风险处置预案，对突发风险事件进行处置指导。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控工作。

（二）组织员工学习制度规定，确保操作符合合规标准。

（三）及时上报风险隐患及事件，配合调查处置。

第十一条基层执行岗职责：

（一）签署岗位合规承诺书，保证业务操作符合制度要求。

（二）履行风险识别与上报义务，对发现的违规行为或潜在风险及时报告。

（三）参与专项培训，掌握岗位合规操作要点。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理：

业务操作合规标准包括：供应商尽职调查（核查资质、业绩、合规性）、招标流程规范（公开透明、回避利益冲突）、合同签订标准（明确权责、违约条款）。禁止性行为包括：严禁关联交易利益输送、严禁围标串标行为、严禁违规收受供应商财物。重点防控点为供应商准入、招标评审、合同执行等环节的风险。

第十三条财务领域管理：

业务操作合规标准包括：资金审批权限划分（明确额度、层级）、税务合规要求（依法申报、票据规范）、财务报告真实完整。禁止性行为包括：严禁虚列支出、严禁违规拆借资金、严禁私设“小金库”。重点防控点为资金支付、税务申报、预算执行的合规性。

第十四条数据治理领域管理：

业务操作合规标准包括：