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签订工程建设廉洁承诺书制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于进一步深化廉洁风险防控工作的指导意见》等法律法规及内部要求，结合本公司工程建设业务特点，为有效防控廉洁风险、规范业务流程、提升管理效能，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖工程建设项目的立项、勘察设计、招标采购、施工建设、竣工验收、结算审计等全流程，以及与工程建设项目相关的第三方合作单位。

第三条本制度下列术语含义：

（一）XX专项管理：指公司围绕工程建设领域，通过制度建设、风险识别、过程监控、责任追究等手段，系统性防控廉洁风险、确保业务合规的管理活动。

（二）XX风险：指在工程建设过程中，因权力运行不规范、利益输送、履职不力等可能引发的不廉洁行为或违法违规事件的潜在可能性。

（三）XX合规：指公司及员工在工程建设业务活动中，严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度，确保行为合法合规的状态。

第四条XX专项管理的核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围涵盖工程建设业务全流程及所有参与主体，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位廉洁风险防控责任，实现责任闭环。

（三）风险导向：聚焦高风险环节和领域，实施差异化管控措施。

（四）持续改进：根据内外部环境变化及时优化管理体系，提升防控能力。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对工程建设领域XX专项管理负总责，承担第一责任人责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，统筹部署、督导落实。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，主要履行以下职能：

（一）统筹协调XX专项管理工作，制定总体防控策略；

（二）审批重大风险防控方案及专项管理制度的修订；

（三）监督评价专项管理工作的成效，提出改进要求。

第七条明确三类主体的XX专项管理职责：

（一）牵头部门（工程管理部）：

1.统筹XX专项管理制度建设，定期组织风险识别与评估；

2.负责招标采购、施工管理等关键环节的合规审查；

3.组织开展专项培训与宣贯，提升全员合规意识；

4.跟踪管理风险事件，推动整改落实。

（二）专责部门（合规风控部）：

1.审核XX专项管理流程的合规性，提出优化建议；

2.负责廉洁风险数据的统计分析，发布预警提示；

3.协助处置重大风险事件，提供合规支持；

4.对业务部门XX专项管理履职情况进行监督。

（三）业务部门/下属单位（工程管理部、采购部、财务部等）：

1.落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控；

2.严格执行招标采购、合同签订、资金支付等操作规范；

3.及时报告异常情况，配合调查处置。

第八条基层执行岗的合规操作责任：

（一）岗位合规承诺：每位员工需签署《岗位廉洁承诺书》，明确个人在XX专项管理中的责任义务；

（二）风险上报义务：发现廉洁风险或违规行为的，应第一时间向直属上级或合规风控部报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条招标采购环节管控：

（一）合规标准：严格执行公开招标、邀请招标程序，规范供应商选择、资格审查、价格评审等流程；建立供应商黑名单制度，定期开展资质审核；

（二）禁止行为：严禁围标串标、利益输送、违规指定供应商；禁止接受潜在投标人的宴请、礼品等不当利益；

（三）重点防控：加强对评标过程的监督，确保评审结果客观公正；警惕通过关联交易规避招标的行为。

第十条合同签订与履行管控：

（一）合规标准：采用标准合同模板，明确双方权利义务；严格履行合同变更、索赔、支付等程序；建立合同履约评价机制；

（二）禁止行为：严禁在合同中设置不合规条款，禁止通过虚假合同套取资金；杜绝未完成工程擅自支付款项；

（三）重点防控：关注分包转包行为，确保分包单位具备相应资质；加强工程变更的审批管理，防止利益侵占。

第十一条资金审批与支付管控：

（一）合规标准：严格执行预算管理，资金支付需经多级审批；规范工程进度款、结算款支付流程，确保与工程进度匹配；

（二）禁止行为：严禁超预算、超标准支付工程款；禁止将工程款挪作他用；杜绝通过虚假发票套取资金；

（三）重点防控：加强资金流向监控，防止资金被非法侵占；审计部门需定期对资金支付情况进行抽查。

第十二条工程质量与安全管理：

（一）合规标准：落实工程质量终身责任制，严格执行施工规范；建立安全隐患排查治理台账，确保整改到位；

（二）禁止行为：严禁偷工减料、使用不合