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风险辨识评估制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国数据安全法》等国家相关法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业先进实践标准，结合公司战略发展需求与内部风险防控实际，旨在规范风险辨识评估工作流程，明确各层级管理责任，防范化解各类潜在风险，保障公司稳健运营。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务活动，包括但不限于采购、生产、研发、销售、财务、人力资源、信息技术等场景，以及新业务拓展、重大投资项目等专项事项。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“风险辨识评估”专项管理：指通过系统化方法识别、分析、评价公司运营过程中可能引发损失或影响目标实现的潜在因素，并制定相应管控措施的管理活动。

（二）“专项风险”：指在特定业务领域或管理环节中，可能造成重大损失或影响公司声誉的集中性、突发性风险事件，如重大安全事故、财务舞弊、数据泄露等。

（三）“合规管理”：指公司依据法律法规、监管要求及内部制度，对业务活动进行合法性、合规性审查与监督的过程。

第四条风险辨识评估专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。

（一）全面覆盖：风险辨识范围应涵盖公司所有业务流程、管理环节及外部环境因素，确保无遗漏。

（二）责任到人：明确各层级、各部门风险管控责任，实现责任闭环。

（三）风险导向：优先管控重大风险，合理配置资源。

（四）持续改进：定期复盘评估，优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司风险辨识评估专项管理工作负总责，统筹决策资源，推动制度落实；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调与监督考核。

第六条设立公司风险辨识评估专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督制度执行效果，并定期召开会议（原则上每季度一次）。

第七条领导小组下设办公室（设在[牵头部门名称]），负责日常管理事务，包括制度宣贯、培训组织、风险数据汇总、报告编制等。办公室成员单位包括：

（一）牵头部门：负责专项管理制度的制定、修订、监督执行，统筹风险辨识评估工作。

（二）专责部门：包括财务部、法务部、人力资源部、安全环保部、信息技术部等，分别负责对应领域的风险审核、流程优化、合规监督。

（三）业务部门/下属单位：负责本领域风险点的日常排查、管控措施的落实。

第八条牵头部门职责：

（一）编制并修订风险辨识评估制度，组织跨部门联合风险排查。

（二）建立风险数据库，定期更新风险清单。

（三）监督考核各部门风险管控成效，提出改进建议。

（四）开展专项管理培训，提升全员风险意识。

第九条专责部门职责：

（一）财务部：负责资金审批权限、税务合规、内控流程的风险审核。

（二）法务部：负责合同签订、知识产权保护等法律合规风险审查。

（三）人力资源部：负责劳动用工、薪酬福利等合规性管理。

（四）安全环保部：负责生产安全、职业健康、环保合规的风险监督。

（五）信息技术部：负责数据安全、网络安全、系统运维的风险管控。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）开展本领域风险自查，建立风险台账。

（二）制定并执行风险应对预案，及时上报重大风险事件。

（三）配合牵头部门及专责部门开展联合排查与整改。

第十一条基层执行岗责任：

（一）严格遵守操作规程，履行岗位合规承诺。

（二）发现风险隐患应立即上报，不得瞒报或迟报。

（三）配合风险处置与调查工作。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域风险管控：

（一）合规标准：供应商尽职调查必须覆盖资质审核、信用评估、反商业贿赂审查；招标流程需严格执行公开、公平、公正原则，确保决策过程可追溯。

（二）禁止性行为：严禁关联交易、利益输送；禁止泄露招标信息。

（三）重点防控：供应商资质造假、价格串通、合同违约风险。

第十三条财务领域风险管控：

（一）合规标准：资金审批权限必须与岗位职责相匹配，大额资金使用需经集体决策；税务申报须符合法规，避免虚开发票或偷税漏税。

（二）禁止性行为：严禁挪用资金、设立账外小金库。

（三）重点防控：财务造假、资金链断裂风险。

第十四条安全生产风险管控：

（一）合规标准：高危作业必须制定专项方案并严格执行；定期开展安全培训，特种作业人员持证上岗。

（二）禁止性行为：严禁超负荷生产、设备带病运行。

（三）重点防控：重大事故、职业病风险。

第十五条数据安全