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严格执行违法行为公示制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，以及行业通用合规管理准则和集团母公司关于风险防控、合规经营的整体要求制定。同时，为有效防控专项领域风险，规范业务操作流程，提升企业治理水平，保障公司稳健运营，结合企业内部管理实际需求，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、招标、财务、数据管理、安全生产等专项领域。任何部门、单位和员工均应严格遵守本制度相关规定，确保专项管理工作有效落实。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域（如采购、财务、数据等）实施的系统性合规管理体系，包括风险识别、防控、处置及持续改进的全流程管理活动；

（二）“XX风险”指在专项管理过程中可能出现的合规风险、操作风险、安全风险等，可能导致公司经济损失、声誉受损或法律责任；

（三）“XX合规”指公司所有业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度要求，实现合法合规经营；

（四）“XX责任”指各层级管理主体及岗位人员对专项管理工作应承担的职责，包括但不限于组织领导、监督执行、风险防控、报告处置等。

第四条XX专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。

（一）全面覆盖：确保专项管理覆盖所有业务领域、所有部门、所有员工及所有业务场景，不留管理盲区；

（二）责任到人：明确各层级管理主体及岗位人员的具体职责，实现责任闭环；

（三）风险导向：聚焦高风险领域和环节，优先配置资源，强化风险防控；

（四）持续改进：定期评估专项管理体系有效性，根据内外部环境变化及时优化调整。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度及XX专项管理工作的第一责任人，对专项管理工作负总责；分管相关业务的领导为直接责任人，具体负责专项管理工作的组织协调和督促落实。

第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调XX专项管理工作，研究决策重大事项，审批专项管理制度，监督评价管理成效，确保专项管理工作有序推进。

第七条领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]，负责领导小组日常工作，具体职责包括：

（一）制定XX专项管理年度计划及工作方案；

（二）组织开展专项风险排查、评估及预警；

（三）协调各部门、单位落实专项管理要求；

（四）汇总分析专项管理数据，定期向领导小组报告工作进展；

（五）推动专项管理制度的修订完善。

第八条牵头部门（如合规管理部、采购部、财务部等）作为XX专项管理的牵头实施单位，负责统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作。牵头部门应建立健全专项管理台账，定期组织专项检查，及时发现并整改问题。

第九条专责部门（如法务部、内审部、安全部等）作为XX专项管理的专业支撑单位，负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置等工作。专责部门应结合业务实际，制定专项领域合规指引，提供专业咨询服务，协助业务部门落实合规要求。

第十条业务部门及下属单位作为XX专项管理的具体落实单位，负责在本领域落实专项管理要求，开展日常风险防控。业务部门及下属单位应明确专人负责专项管理工作，定期开展自查自纠，及时上报风险事件及管理问题。

第十一条基层执行岗作为XX专项管理的直接责任人，应严格遵守专项管理制度及操作规范，履行以下合规操作责任：

（一）签订岗位合规承诺书，明确自身合规义务；

（二）在日常工作中主动识别并上报风险隐患；

（三）拒绝执行任何违法违规指令，并及时向领导或相关部门报告；

（四）参与专项培训，提升合规意识和操作能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域专项管理。业务操作合规标准包括：供应商尽职调查、招标流程规范、合同签订审核、价格形成机制等。禁止性行为包括：严禁关联交易利益输送、严禁违规转包分包、严禁虚假招标串通投标。重点防控点包括：供应商资质审核、招标文件编制、开标评标过程、合同履行监督等。

第十三条财务领域专项管理。业务操作合规标准包括：资金审批权限、税务合规要求、财务报告规范、资产处置流程等。禁止性行为包括：严禁虚列支出套取资金、严禁违规占用公款、严禁财务信息造假。重点防控点包括：大额资金审批、发票管理、成本核算、资金支付等。

第十四条数据管理领域专项管理。业务操作合规标准包括：数据采集使用规范、数据安全保护措施、数据跨境传输监管等。