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2026年工业机器人公司单一来源采购（独家部件）审批管理制度

第一章总则

第一条制定目的

为规范公司工业机器人生产所需独家部件单一来源采购的审批管理工作，防范采购风险，保障采购活动合法合规、公开透明且具备可操作性，确保公司生产经营活动的连续性和稳定性，依据《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》等相关法律法规，结合公司工业机器人研发、生产的实际经营情况，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司所有涉及工业机器人核心组件、专用配件、定制化部件等独家部件的单一来源采购审批活动，涵盖采购申请、论证评估、审批决策、合同签订、履约验收等全流程管理。公司各部门（包括研发部、生产部、采购部、财务部、法务部等）及所有参与单一来源采购审批工作的人员均需严格遵守本制度。

第三条核心定义

单一来源采购（独家部件）：指因工业机器人部件的技术专有性、配套唯一性、供应独占性等原因，只能从唯一供应商处采购的特定部件采购行为，包括但不限于工业机器人专用伺服电机、定制化控制系统模块、独家适配的减速器等核心部件。

独家部件认定：指由专业技术团队结合工业机器人生产技术要求，对拟采购部件是否具备“独家供应”属性进行的专业评估与确认。

第四条基本原则

合规性原则：所有单一来源采购审批活动必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度，严禁规避审批、虚假申报等违规行为。

必要性原则：仅当工业机器人生产所需部件确无其他替代供应商，且不采用单一来源采购将直接影响公司生产进度、产品质量或核心技术落地时，方可启动审批流程。

经济性原则：在确保部件质量和供应稳定性的前提下，通过成本核算、价格谈判等方式，最大限度降低单一来源采购成本，保障公司经济效益。

全程可追溯原则：单一来源采购审批的所有环节（包括申请材料、论证记录、审批意见、合同文件等）均需形成书面或电子档案，确保全程可查、可追溯。

第二章审批管理组织架构及职责

第五条组织架构设置

公司成立单一来源采购（独家部件）审批管理小组（以下简称“审批小组”），由公司分管采购的高层管理人员担任组长，采购部、研发部、生产部、财务部、法务部负责人为核心成员，必要时可邀请外部工业机器人行业技术专家参与。

第六条各部门核心职责

采购部：作为单一来源采购审批的牵头部门，负责接收采购申请、整理申请材料、组织论证会议、跟踪审批进度、落实审批结果，以及与供应商对接采购细节、签订采购合同等工作；同时建立独家部件供应商信息库，定期更新供应商资质、供应能力、价格等信息。

研发部：负责从技术角度评估拟采购独家部件的必要性，确认是否存在替代技术或替代部件，出具技术论证报告；同时审核部件技术参数是否符合工业机器人研发设计要求，确保采购部件与产品技术标准匹配。

生产部：结合工业机器人生产计划，评估独家部件的采购周期、供应量是否满足生产需求，出具生产适配性说明；反馈过往该类部件的使用情况、供应稳定性等信息，为审批决策提供依据。

财务部：负责对单一来源采购的预算合理性、价格公允性进行审核，核算采购成本对公司整体成本的影响，出具财务审核意见；监督采购资金的使用，确保资金支付符合公司财务管理制度。

法务部：负责审核单一来源采购相关合同、协议的合法性、合规性，防范法律风险；对采购过程中涉及的知识产权、保密条款、违约责任等内容进行专业把控，出具法务审核意见。

审批小组组长：统筹审批管理工作，主持论证会议，对重大单一来源采购事项进行最终决策；协调各部门之间的工作衔接，监督制度的执行情况。

第三章单一来源采购（独家部件）审批条件

第七条核心审批条件

符合以下任一条件的工业机器人独家部件采购，可申请启动单一来源采购审批流程：

部件的生产技术、专利权益由特定供应商独占，且无其他企业具备该部件的生产能力或合法授权，更换供应商将导致工业机器人产品无法满足设计技术指标或违反知识产权相关法律法规。

工业机器人生产过程中急需的关键独家部件，若通过公开招标、询价等其他采购方式，将严重延误生产工期，造成公司重大经济损失或错失市场机会，且该紧急情况经公司管理层核实确认。

为实现与公司已投入使用的工业机器人生产线、核心设备的配套兼容，必须向原供应商采购专属适配的独家部件，更换供应商将导致现有设备无法正常运行或大幅增加改造成本。

基于国家或行业政策要求，工业机器人核心安全部件需采购指定供应商的独家产品，以满足产品安全认证、市场准入等合规要求。

第八条排除条件

存在以下情况的，不得启动单一来源采购审批流程：

有两家及以上供应商能够提供符合公司技术要求的同类部件，仅因采购人员主观偏好或简化流程等原因申请单一来源采购的。

拟采购的独家部件价格明显高于市场同类替代产品（若有）的合理价格区间，且无法提供充分的价格合理性证明的。

供应商资质不全、存在不良履约记录（