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三重一大,表决制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司相关管理要求制定。为有效防控重大决策、重大投资、重大资产处置、重大人事任免等“三重一大”领域的专项风险，规范权力运行，防范利益输送，保障公司资产安全、经营合规及战略目标的实现，结合企业实际管理需求，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司各层级决策及执行活动涉及“三重一大”事项的，均须严格遵守本制度规定。业务场景包括但不限于投资并购、工程建设、采购招标、财务审批、人员调配等重大事项的决策与执行。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“XX专项管理”是指公司对“三重一大”事项实施的全流程管控，涵盖风险识别、制度设计、流程审批、监督考核等环节，旨在确保决策科学性、合规性及责任落实。

（二）“XX风险”是指“三重一大”事项在决策、执行或监督过程中可能引发的经营风险、法律风险、财务风险或声誉风险等重大风险。

（三）“XX合规”是指“三三重一大”事项的决策与执行严格符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保行为合法、程序正当、责任明确。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：所有“三重一大”事项均纳入制度管控范围，不留监管空白。

（二）责任到人：明确各层级、各部门在专项管理中的职责，实现责任闭环。

（三）风险导向：聚焦重大风险防控，强化源头治理与过程监督。

（四）持续改进：定期评估专项管理体系有效性，动态优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司“三重一大”专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导对分管领域的专项管理负直接责任，负责组织落实、监督执行及风险处置。

第六条设立“XX专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各相关职能部门负责人。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调：研究决定专项管理制度、重大风险处置方案及监督考核机制。

（二）决策审批：对超出分管权限的“三重一大”事项进行最终决策审批。

（三）监督评价：定期评估专项管理体系的运行效果，提出改进要求。

第七条明确三类主体职责分工：

（一）牵头部门：由战略发展部担任牵头部门，负责统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作，定期汇总分析专项管理情况。

（二）专责部门：由法务合规部、财务部、内审部等组成专责部门，分别负责“三重一大”事项的合规审核、财务风险管控、审计监督及流程优化。

（三）业务部门/下属单位：各业务部门及下属单位负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，确保“三重一大”事项按程序决策、合规执行。

第八条基层执行岗的合规操作责任包括：

（一）岗位合规承诺：新入职员工及关键岗位人员须签署《XX专项管理合规承诺书》，明确履职要求与违规后果。

（二）风险上报义务：发现重大风险或制度漏洞的，须第一时间向直接上级及牵头部门报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条重大决策管理：涉及公司战略规划、重大技术改造、跨行业投资等决策事项，须经过市场调研、可行性论证及合规评估，决策结果须由领导小组集体审议。禁止未经论证的盲目决策或擅自变更决策内容。

第十条重大投资管理：投资项目金额超过X万元的，须编制投资方案并附风险评估报告，经财务部审核、法务合规部评估后报领导小组审批。严禁通过虚假交易、分拆项目等手段规避审批。

第十一条重大资产处置管理：资产处置金额超过X万元的，须进行资产评估、市场询价及风险排查，处置方案须由审计部复核。禁止低价处置或利益输送。

第十二条重大人事任免管理：涉及部门负责人及以上级别干部的任免，须履行竞聘、背景调查及合规审查程序，任免结果须由领导小组集体研究决定。

第十三条采购招标管理：采购金额超过X万元的，须通过公开招标、邀请招标或竞争性谈判方式实施，供应商须进行尽职调查及合规审查。禁止指定供应商或围标串标。

第十四条资金审批管理：大额资金使用须严格遵循权限分级原则，审批流程须嵌入财务系统，确保审批记录可追溯。禁止超权限审批或截留、挪用资金。

第十五条数据安全管理：涉及敏感数据的“三重一大”事项，须落实数据分级保护措施，开展第三方数据安全评估。禁止未经脱敏的数据共享或非法传输。

第十六条安全生产管理：涉及工程建设的重大事项，须严格执行安全生产法规，开展隐患排查及应急演练。禁止在未整改安全隐患的情况下强行施工。

第四章专项管理运行机制

第十七条制度动态更新机制：牵头部门每年牵头修订制度，并根据法律法规变化、业务调整及