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2026年理财投资顾问服务与支持合同协议

合同编号：[合同编号]

甲方（投资者）：

姓名/名称：[投资者姓名/名称]

身份证号/统一社会信用代码：[身份证号/统一社会信用代码]

地址：[投资者地址]

联系电话：[投资者联系电话]

电子邮箱：[投资者电子邮箱]

乙方（理财投资顾问）：

名称：[乙方公司全称]

地址：[乙方公司地址]

联系电话：[乙方公司联系电话]

电子邮箱：[乙方公司电子邮箱]

法定代表人/负责人：[法定代表人/负责人姓名]

许可证号：[相关金融业务许可证号]

甲乙双方根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券

法》、《商业银行理财业务监督管理办法》、《证券公司客户资产管

理业务管理办法》及其他相关法律法规、规章和规范性文件的规定，

本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方向乙方委托理财投

资顾问服务事宜，经友好协商，达成如下协议：

第一条服务概述

1.1乙方同意根据甲方的要求，在合法合规的前提下，利用其专业

知识、经验及信息系统，为甲方提供与理财投资相关的分析、建议、

方案制定等顾问服务，帮助甲方认识自身财务状况和投资目标，评估

风险承受能力，并提供相应的投资策略建议。乙方提供的服务仅为顾

问性质，不构成对甲方具体投资品种或操作行为的直接指令或保证。

1.2甲方确认已充分阅读并理解本协议全部条款，特别是关于服务

性质、风险揭示、费用收取和自身责任的部分，并自愿委托乙方提供

本协议约定的理财投资顾问服务。

第二条服务内容与范围

2.1乙方提供的理财投资顾问服务内容包括但不限于：

(1)协助甲方进行财务状况分析，了解其收入、支出、资产、

负债等情况；

(2)协助甲方评估和确认其风险承受能力等级；

(3)根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力及市场情

况，提供个性化的理财投资规划建议；

(4)在约定的服务期限内，定期（如每季度/每半年）对甲方

的投资组合进行回顾，并根据市场变化和甲方情况的变化，提供调整

投资策略的建议；

(5)向甲方提供与理财投资相关的市场信息、政策解读、产品

分析等信息资讯服务；

(6)协助甲方解答在理财投资过程中产生的疑问；

(7)乙方承诺在提供服务时，将遵循客户利益优先原则，保持

客观、中立立场，并符合中国证监会等监管机构关于投资顾问业务的

规定和职业道德要求。

2.2乙方提供的服务方式包括但不限于面谈、电话、电子邮件、网

络平台沟通等。具体服务方式由双方根据实际情况协商确定。

2.3甲方明确，乙方提供的服务是基于甲方提供的信息和其专业判

断得出的建议，甲方需独立做出最终的投资决策，并自行承担由此产

生的投资风险及可能发生的投资损失。乙方不对甲方依据乙方建议做

出的投资决策及其结果负责，亦不对甲方投资损失承担赔偿责任，但

本协议另有约定或因乙方存在故意或重大过失导致损失除外。

第三条服务期限

3.1本协议服务期限自[起始年]年[起始月]月[起始日]日起

至[终止年]年[终止月]月[终止日]日止，为期[服务期限，如

一年]。

3.2服务期限届满前[提前通知期，如三个月]，如甲乙双方均未

提出异议，本协议可自动续约[续约期限，如一年]。若任何一方希望

终止本协议，应提前[提前通知期]日书面通知对方，并在通知到达

对方后本协议方告终止。

3.3在本协议有效期内，乙方应按照本协议约定提供服务。

第四条费用与支付

4.1甲方同意按照本协议约定向乙方支付理财投资顾问服务费用。

4.2本协议服务费用采用[选择一种收费模式，如：按期收费/按

资产规模收费/一次性收费]模式。具体费率或金额如下：

(1)[若为按期收费]：甲方应向乙方支付固定服务费人民币

[具体金额]元/[周期，如：年/季/月]。首期费用于本协议生效之日

起[支付时间，如：五个工作日内]支付，后续每期费用于每期开始

前[支付时间]支付。

(2)[若为按资产规模收费]：服务费按甲方在本协议有效期

内，在乙方名下[定义资产范围，如：持有乙方推荐并甲方确认投资

的资产]规模的[费