《证券市场基本法律法规》证券资格考试(一般业务)复习策略精析(2026年) .pdfVIP

证券资格考试《证券市场基本法律法规》（一般业务）

巩固重点

一、绪论

1.1证券法律体系

•宪法：证券法律体系的基础

•证券法：核心法律

•公司法：辅助证券法

•其他相关法律法规：如《刑法》、《行政复议法》等

1.2证券市场监管体系

•中国证监会：主管机构

•证券交易所：上海证券交易所、深圳证券交易所

•上市公司：公开募集资金的公司

•证券公司：提供经纪、投行、投资管理等服务的机构

二、证券市场基本概念

2.1证券的定义与分类

•证券：直接或间接证明持有人有权取得一定经济利益的法律凭证

•票

•债券

证券投资基金

其他证券

2.2证券市场的层级

•主板市场：大型上市公司

•创业板市场：高成长性中小企业

•科创板市场：科技创新企业

•新三板市场：非上市公司

三、证券发行与承销

3.1证券发行的基本原则

•公开原则：信息披露

•公平原则：同等对待投资者

•公正原则：合