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信息安全制度执行年度审计指南与整改跟踪台账

受控审计工作底稿

文件编号

版本状态

审计主题

建议周期

AQ-ZDZX-2026-01

V1.0/受控使用

信息安全制度执行年度审计

每年综合审计，重大制度修订后开展跟踪检查

编制岗位

复核岗位

适用组织

编制日期

网络安全或内控人员

信息化或审计负责人

按实际组织名称填写

2026年8月4日

使用原则

核验提示

执行要求

所有结论必须回溯到检查项、样本和证据编号；资料不足时标记待核，不把推测写成事实。

通过制度条款、责任流程和真实样本之间的交叉核验，识别制度缺失、职责冲突、执行偏差和证据不足，并形成年度整改优先级。

1审计任务书与范围

本次审计对象为身份权限、资产数据、运维变更、事件响应和供应商管理制度的实际执行。审计目标是：通过制度条款、责任流程和真实样本之间的交叉核验，识别制度缺失、职责冲突、执行偏差和证据不足，并形成年度整改优先级。建议周期为每年综合审计，重大制度修订后开展跟踪检查。审计开始前应冻结对象清单、审计期间和样本口径，并把临时新增对象列入补充清单。

范围字段

填写内容

确认岗位

证据编号

被审计对象

身份权限、资产数据、运维变更、事件响应和供应商管理制度的实际执行

业务与系统责任人

E-01

审计期间

____年__月__日至____年_