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证券从业人员违规炒股自查报告

一、自查工作总体开展情况

本次自查严格依据《证券法》《证券从业人员行为准则》《证券公司监督管理条例》《关于证券从业人员违规持有、买卖股票专项整治工作的通知》等监管规定及公司内部合规管理制度要求开展，自查周期覆盖2020年1月1日至2024年6月30日，自查范围包括本人及直系亲属（配偶、父母、子女）的证券账户、资金账户、关联账户交易行为，以及本人是否存在借用他人账户、委托他人代持证券、参与场外股票配资、违规推荐股票并牟利等行为。

自查过程中，本人先后完成三项基础核验工作：一是调取本人及直系亲属在中国结算开立的所有证券账户明细，合计涉及3家券商、5个证券账户（其中本人沪A、深A账户各1个，配偶沪A、深A账户各1个，父亲沪A账户1个），账户开立时间均早于本人入职时间；二是导出上述账户自查周期内的所有交易流水、资金划转记录、持仓变动明细，累计核对交易订单1276笔、资金划转记录342笔，涉及交易金额合计1872.3万元；三是交叉核验本人工作轨迹与交易时间的匹配性，调取公司考勤系统记录、投研业务系统操作日志、外出调研登记信息共724条，逐一核对交易下单时间与本人在岗时间的重合度。截至自查结束，所有原始数据均已留存归档，核验过程全程留痕，未出现遗漏或隐瞒情况。

二、合规性核查具体内容及结果

（一）账户开立与报备情况核查

本人于2022年3月正式入职公司投资研究部，