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证券公司全面风险管理规范(修订稿)

第一章总则

第一条为指导证券公司建立健全全面风险管理体系，有效识别、评估、监测、应对和报告各类风险，提升风险管理能力与核心竞争力，保障证券公司持续稳健运营，维护金融市场稳定，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券期货业机构风险管理指引》等法律法规与监管规定，制定本规范。

第二条本规范适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券公司。证券公司子公司、证券资产管理子公司、证券投资咨询子公司等证券行业相关机构参照本规范执行。

第三条本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、监事会、高级管理层、各业务部门、分支机构及全体员工共同参与，对公司经营管理过程中面临的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险、信息技术风险、合规风险、洗钱风险、战略风险等各类风险，实施全覆盖、全流程、全链条的主动管理，将风险控制在公司风险容忍度范围内，以实现公司价值最大化的动态管理过程。

第四条证券公司全面风险管理应当遵循以下原则：

（一）全面性原则。风险管理应当覆盖所有业务条线、部门、分支机构、子公司及全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等全部经营环节，对各类风险实施统一识别、计量、汇总和管控。

（二）匹配性原则。风险管理体系应当与公司经营规模、业务复杂程度、风险状况及发展战略相适应，并根据内外部环境变化动态调整，确保风险