岗位权责清单范围内合规履职职责.docxVIP

岗位权责清单范围内合规履职职责

一、合规履职总体要求

全体在岗人员须严格在岗位权责清单划定的权限、责任范围内开展工作，坚持“法无授权不可为、法定职责必须为、清单之外无权力”的基本原则，全面落实岗位合规第一责任人责任，所有履职行为须符合国家法律法规、行业监管规定、公司内部管理制度及岗位权责清单的明确要求，严禁越权决策、超范围履职、违规操作等行为。履职过程中须全程留痕、可追溯，对履职行为的合规性、有效性承担终身责任。

二、决策层岗位合规履职职责

（一）董事长

1.法定权限履职：严格按照《公司法》《公司章程》及权责清单明确的13项决策权限开展工作，仅对权责清单列明的公司发展战略规划（3-5年周期）、年度投资总额（单次1000万元以上或年度累计5000万元以上）、董事会成员及高级管理人员任免、年度财务预决算方案、利润分配及亏损弥补方案、公司合并/分立/解散/变更公司形式、发行公司债券、对外担保总额超过最近一期经审计净资产30%的事项、股权激励计划、公司章程修改等重大事项行使决策权，不得干预权责清单明确由经营层自主决策的日常经营管理事项，不得越过总经理直接指挥部门级以下员工开展工作。

2.决策合规管控：所有决策事项须严格履行“事项发起→合规部门前置审查→董事会秘书材料预审→提前7个工作日向全体董事送达决策材料→董事会集体审议→关联董事回避→2/3以上应到董事表决通过→出具正式董事会决议”