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证券从业资格证查漏补缺综合试卷

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证券从业资格证查漏补缺综合试卷

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司从业人员在执业过程中，因其他合法途径获取发行人未公开的重大非经营信息，以下哪种行为属于合规操作？

A.立即向客户推荐相关证券产品

B.在内部分享该信息以供同事参考

C.按规定向公司合规部门报告

D.在社交媒体上暗示该信息可能影响股价

2.某证券公司客户李某，在投资过程中对某只股票的走势产生疑问，向其客户经理咨询。客户经理的正确做法是：

A.直接建议李某立即卖出该股票

B.要求李某缴纳更高佣金后再提供咨询

C.向李某解释该股票的基本面和技术面分析

D.建议李某通过私下渠道获取更多信息

3.证券公司开展融资融券业务，客户信用账户维持担保比例从150%下降至120%，此时客户可以：

A.继续增加融资买入额度

B.必须追加保证金至150%以上

C.可以暂时不处理维持担保比例

D.可以申请提取部分信用额度

4.某投资者通过证券公司参与债券回购交易，以100元/张的价格买入面值为100元的债券，期限为7天，年化利率为2.5%，该投资者到期可获得的全部资金为：

A.10