上海锦江国际酒店发展股份有限公司内幕信息知情人和外部信息使用人管理制度.pdfVIP

上海锦江国际酒店发展股份有限公司 内幕信息知情人和外部信息使用人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海锦江国际酒店发展股份有限公司（以下简称“公司”）内 幕信息知情人和外部信息使用人的管理，防范内幕信息知情人和外部信息使用人 滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管 理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《章程》、《信息披露事务管理制 度》等内部制度的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息知情人和外部信息使用人事务的管理事 宜。本制度未规定的，适用公司《信息披露事务管理制度》的相关规定。 第三条 公司内幕信息知情人和外部信息使用人管理制度由董事会负责实 施，董事长为第一责任人。董事会秘书负责公司内幕信息知情人和外部信息使用 人事务的组织和管理，董事会秘书室为公司内幕信息知情人和外部信息使用人事 务的管理部门，负责公司内幕信息知情人和外部信息使用人事务的具体操作。 第四条 公司职能部门、分公司、子公司负责人、各项目组负责人，为本部 门、分公司、子公司、项目组等的内幕信息知情人和有关事项的外部信息使用人 事务管理的第一责任人，对本部门、分公司、子公司、项目组等的内幕信息知情 人和有关事项的外部信息使用人事务的管理工作负责。 中介服务机构在与公司合作中可能产生的内幕信息知情人和外部信息使用人 管理事宜，由对口业务部门负责。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第五条 本制度所称内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财 务或者对公司证券的市场价格有重大影响且尚未公开的信息。尚未公开信息是指 公司尚未在公司指定的信息披露刊物或网站上正式公开披露事项。 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； 1 （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大 额赔偿责任； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事、1/3以上监事或者首席执行官发生变动；董事长或者首席 执行官无法履行职责； （八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公 司的情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产 程序、被责令关闭； （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者 宣告无效； （十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政 处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强 制措施； （十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响； （十三）董事会就分配股利、发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案 形成相关决议； （十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上 股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； （十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （十六）主要或者全部经营业务陷入停顿； （十七）对外提供重大担保； （十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产 生重大影响的额外收益； （十九）变更会计政策、会计估计； （二十）涉及公司定期报告和临时报告内容的相关信息； 2 （二十一）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被 有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正； （二十二）中国证监会规定的其他情形。 第七条 本制度