中国城市污水处理厂市场化运营模式与排放监管研究.pdfVIP

摘 要 2008年6月1日，新修订的《中华人民共和国水污染防治法》正式开始实 施，新的水污染防治法中明确提出了加强城镇水污染防治的工作要求。 城市作为经济和生活中心，污水排放量大，加之我国城市污水处理水平普 遍偏低，导致我国水环境面临的形势十分严峻，近 90%流经城市的河段受到严 重污染，湖泊富营养化问题突出，饮用水安全受到威胁。水体主要污染指标为 化学需氧量、总磷和总氮。 城市污水处理厂是集中收集和处理城市排放污水的基础设施，对水环境质 量的改善起到非常关键的作用。 在长期计划经济体制的影响下，带有公共福利性质的城市污水处理厂的建 设和管理，一向被视为政府的职责。政府承担着筹措污水处理厂建设和运行费 用的责任，政府投入高额资金或者利用外国贷款，建成后多为事业编制，运行 费用由政府有关部门核定拨给。因此，我国多数污水处理厂的经营现状是：污 水处理及配套系统还是事业单位或准事业单位的运营方式，大多是政府收费， 给污水处理厂按事业单位拨款。污水处理投资、建设、监管政府完全“一肩挑” 的运行方式。 但是，这种体制下的城市污水处理厂在建设和运营上都存在很大的问题， 概括来说有两点：一是，地方政府往往因为财政不足而搁置城市污水处理厂的 建设，导致城市污水处理厂的建设不能满足规划的要求。二是，城市污水处理 厂具有极强的外部性（上游城市承担处理废水的成本，但是处理废水的效用被 下游城市无偿地享受），在地方政府承担建设和运营的主导责任的体制下，运营 主体缺乏动力，导致城市污水处理厂的正常运行率低。以上两点严重阻碍了城 市污水处理厂在城市水污染防治中发挥积极作用。 在市场经济体制下，城市污水处理厂市场化运营模式的研究成为改进城市 污水处理厂运营效率的热点内容。已有的研究普遍认为城市污水处理厂的市场 化运营能够缓解政府在建设和运营过程中资金不足的问题，并且能够有效提高 城市污水处理厂的运行效率。国内外也就城市污水处理厂的市场化运营进行了 广泛的理论层面和实践层面的探讨。但是目前国内对此问题的探讨还停留在设 4 计不同类型的市场化运营模式上，主要集中在BOT，TOT等模式的具体操作程序 的探讨上。没有从根本上考虑，如何更有效地推动城市污水处理厂市场化运营 的健康发展，并解决城市污水处理厂存在的外部性问题，实现效率和公平的统 一。 本文据此提出了以排放监管为基础的城市污水处理厂市场化运营模式，通 过论证，认为通过加强排放监管，不但能够解决城市污水处理厂存在的外部性 问题，而且能够有效地促进地方政府积极引入并进一步规范市场化运营模式， 促进城市污水处理厂的市场化运营在政策和实践层面的双重发展。 本论文主要包括七个方面的内容： 第一章：总论。提出研究背景与研究意义，相关概念界定，国内外研究综 述、研究框架的总体介绍。 第二章：理论框架与国际经验。介绍与本研究相关的理论基础。主要包括 公共物品理论、外部性理论和自然垄断理论。城市污水处理厂作为一种准公共 物品，首先应当由政府来提供，在面临政府供给不足，供给效率低下的情况下， 可以引入私人资本来合作提供。另外，城市污水处理厂提供的服务具有很强的 外部性，这就决定了需要依靠上级政府来进行管制。而城市污水处理厂的自然 垄断属性，决定了政府必须要强制信息公开，保证公众的利益。本章还介绍和 分析了美国和英国在城市污水处理领域市场化领域的经验，特别是政府管制在 其中的作用，从中发现中国可以借鉴的经验。 第三章：中国水污染及城市污水排放现状评估。通过大量的数据收集和实 地调研，对中国目前水污染现状，城市水污染物排放压力进行总体评估。通过 评估识别出中国在未来水环境改善工作上仍面临着较大的压力。 第四章：中国城市污水处理厂建设、运营及排放状况评估。通过评估发现 中国在城市污水处理厂的建设上资金不足，项目建设进度缓慢。城市污水处理 厂供给不能满足处理城市排放废水的要求，同时污水处理厂运行效率太低，排 放达标状况差。造成这些问题的主要原因有三点：（1）政府投资不能满足污水 处理厂正常运营的需要；（2）排放监管不足；（3）缺乏信息公开。 第五章：中国城市污水处理厂市场化运营现状评估。分析目前中国在城市 污水处理领域采取市场化运营模式的实践情