中国铁路重组的理论分析.pdfVIP

摘 要 20 世纪 70 年代以来，由于铁路产业日益陷入困境以及理论上的重大突破, 界各国铁路普遍进行了商业化、民营化或私有化改革，这些改革实际上也是对铁 路产业进行重组的过程。通过在铁路产业引入竞争和放松规制，各国铁路重组大 都取得了良好的成效。中国铁路的体制改革虽已进行多年，但至今尚未触及深层 次的体制矛盾，如何进行重组仍是众说纷 ，正式的重组方案迟迟不能出台。因 此，如何探索出一条符合铁路技术经济特征和我国具体国情的铁路重组之路，在 铁路内部引入有效竞争机制，提高铁路产业的资源配置效率和企业生产效率，对 铁路产业本身乃至中国经济的发展都具有相当重要的实践意义。 本文以铁路产业为研究对象，运用自然垄断理论和政府规制理论，对铁路产 业进行了具体的分析。从纵向、横向一体化的角度提出了铁路重组的基本理论模 式，并在分析我国特有的国情和路情的基础上，借鉴国外铁路重组的成功经验， 对我国现有的诸多重组方案进行了评价，同时提出了自己一些粗浅的认识。笔者 认为只有将铁路产业内部的各 业务环节分解为完全自然垄断业务、准自然垄断 业务和竞争性业务，并针对不同业务采取不同的竞争形式和规制方法，才有可能 在铁路产业真正形成规模经济与竞争活力相兼容的有效竞争，促进铁路实现跨越 式发展的宏伟目标。 全文共分五章。第一章首先简要介绍了铁路重组问题的提出，然后较为详细 地综述了国内外学术界对铁路重组理论研究的现状，最后分析了本文的写作思路 及部分主要观点。 第二章首先介绍了铁路产业的技术经济特性，然后对自然垄断理论和政府规 制理论进行了一般的理论综述，并运用两 理论对铁路产业进行了具体的分析。 本文归纳了在自然垄断产业竞争存在的多种形式，并通过对自然垄断与行政垄断 的比较，得出了在中国铁路产业引入竞争机制、打破双重垄断既有可能亦有必要 的结论；通过政府规制所要纠正的进入壁垒、外部性和内部性三个市场失灵领域 以及由此而带来的规制失灵的分析，得出了在中国铁路产业必须放松经济性规制 的结论。 第三章首先对中国铁路改革开放以来放权让利、实现全面承包为主的经济责 任制、建立现代企业制度试点和以铁路重组为重点的改革深化这 个改革阶段进 行了简要的回顾，分析了铁路改革至今难以深入下去的客观原因，同时也提到了 中国加入WTO 后中国铁路产业将要受到的多方面的严峻冲击，以及中国铁路重组 所面临的现实约束条件，指出了中国铁路重组的艰巨性和迫切性。 1 第 章则是借鉴他国尤其是发达国家铁路重组所取得的一些经验或教训。各 国铁路重组模式的侧重点各有不同，本文介绍了以网运分离为重点的瑞典、英国、 德国和法国等欧盟国家的铁路重组，以放松规制为重点的美国铁路重组，以及以 民营化为重点的日本铁路重组，通过分析各国铁路重组的背景和主要内容，提出 了对中国铁路重组的一些启示。他山之石，可以攻玉，虽然中国的国情与之相比 有很大的不同，但各国在引入竞争和放松规制方面的许多经验无疑对中国铁路如 何进行重组具有极其重要的借鉴意义。 第五章首先从铁路产业横向、纵向一体化的角度提出了铁路重组的 基本 理论模式：纵向、横向一体化模式，纵向一体化、横向分割模式，纵向分离、横 向一体化模式以及纵向分离、横向分割模式，并对各 模式的利弊进行了简要的 分析。然后将中国目前诸多的重组方案归纳为五 基本的重组模式：总公司模式， 纵向一体化、横向分割模式，纵向分离、横向一体化模式，纵向分离、横向分割 模式以及混合分拆模式，并对各 模式的利弊进行了相应的分析。最后提出了“网 络分割，纵向分离”的重组方案，并对纵向分离（网运分离）条件下中国铁路的 运价改革问题、投融资体制改革问题和民营化改革问题提出了自己的一些意见。 关键词：铁路重组 有效竞争 放松规制 重组模式 网运分离 2 Abstract Since the seventies of the 20th century, because the railway industry got into a difficult position day by day and there s a great breakthrough in th