TRIPS协定下中国知识产权保护水平和实际保护强度.pdf

Finance TradeEconomics．No．11。2009 TRIPS协定下中国知识产权保护水平和实际保护强度 沈 国兵 刘 佳 内容提要：基于GP和 HL方法，我们提出改进方法探究了 1995—2007年中国知识产权 名义保护水平和实际保护强度。研究发现：(1)GP方法测算的 1995—2007年 中国知识产权 保护水平显著地提高，体现 出TRIPS协定约束下中国不断完善立法，已达到较 高的名义保护 水平 。(2)HL方法修正后 的保护水平 明显地低于GP方法下保护水平 ，揭示 出中国社会法制 化程度和法律体 系完备程度发展相对滞后。(3)经济发展水平、法治水平和知识产权执法水 平是影响中国知识产权实际保护强度的重要因素。据此，本文改进方法测算的中国知识产权 实际保护强度呈阶段式提高。相比来看，GP方法测算的中国知识产权保护水平偏高，而 HL 方法修正后的保护水平偏低；中国知识产权名义保护水平很大程度上是受立法程度的影响， 而实际保护强度主要体现 了执法力度的成效。本文建议通过法治教育与培训来改善中国知 识产权保护的社会意识，增强民间行业协会 自律约束机制，细化各执法机构的执行职能，加强 司法审查，以期强化知识产权执法力度 。 关 键 词 ：TRIPS协定 知识产权保护 实际保护强度 作者简介：沈国兵，复旦大学经济学院副教授，世界经济研究所研究员、博士，200433； 刘 佳，复旦大学世界经济研究所硕士研究生，200433。 中图分类号 ：F744 文献标识码：A 文章编号：1002—8102(2009)11--0066--07 一 、 问题的提出及文献综述 1995年世界贸易组织 (wTO)成立，由发达成员国主导的与贸易有关的知识产权 (TRIPS)协定将知 识产权保护问题扩展到更加广泛的领域，中国也因此卷入大量有关知识产权保护的贸易纠纷之中。发 展中国家知识产权保护问题历来颇受争议 。一些学者如 Ginarte和 Park(1997)、Maskus等 (2005)提 出，对于技术劣势的发展中国家，过早提高知识产权保护水平并不明智 ；仅仅更强的知识产权保护 尚不 足以建立推进技术创新和经济发展的充分条件。但是，另一些学者如Wang(2004)、Fink和Maskus (2005)主张，较强的知识产权保护是许多国家经济增长的主要引擎，对发展中经济获取国外技术、吸引 FDI和发展贸易尤为重要。当评价这些问题争论时，我们需要具体量化一国的知识产权保护水平，否则， 就无从判定。目前，对于中国知识产权保护水平的具体量化还比较少。为此，本文以专利保护为例，拟探 究中国知识产权保护水平和实际保护强度问题。 专利保护的是创意，往往涉及技术创新的核心技术，因而专利保护强度能从很大程度上反映出知识 产权保护的水平。Rapp和Rozek(1990)研究发现 ，经济发展水平是与专利保护水平密切相关的，具有 更强专利制度的国家经历了更快的经济发展。Rapp-Rozek的方法方便简单，得到了广泛的应用，但它 对于执行的衡量并不显著，不能较好地反映一国法律的执行情况。此后，Ginarte和Park(1997)将专利 保护水平指标划分为 5个类别，较好地细化了专利保护程度的评价标准，Ginarte-Park方法 (简称GP方 法)已得到国际上广泛的认同。韩玉雄、李怀祖(2005)修正了GP方法，测算出 l984—2002年中国知识 产权保护的执法力度及修正的保护水平 (简称 HL方法)。 本文进展如下 ：第二部分基于修正的GP方法对中国知识产权保护水平进行测度；第三部分按照 HL方法测算出1995--2007年中国知识产权保护水平 ，并进行比较 ；第四部分提出改进方法，详细说明 了影响中国知识产权实际保护强度的重要因素，并构建指标；第五部分用新的指标测算出1995—2007 年中国知识产权实际保护强度 ，并与GP、HL方法测算的结果进行比较 ；第六部分给出结论及建议。 * 本文得到国家社会科学基金项 目(批准号：O7BJYO12)、教育部人文社会科学重点研究基地基金项 目(批准号：o8JJD79O138) 资助，以及复旦大学中国经济国际竞争力研究创新基地国际环境研究项 目资助。 66