发达国家对检验认证行业的监管及其借鉴.pdfVIP

中国市场 第2O期 总第683期 比较借鉴 89 发达国家对检验认证行业的监管及其借鉴木 郭朝先 王虹 李辉 摘要：本文在概述检验认证行业监管体系的基础上，对美国、欧盟、日本、韩国等发达国 家的检验认证机构监管体系进行了介绍。文章最后提出了借鉴发达国家的监管经验，改 进政府监管和优化服务，促进中国检验认证行业健康发展的政策建议。 关键词：检验认证行业；监管体系；监管机制 中图分类号：F203 检验认证行业提供的检验、测试和认证业务， 到相关法律法规的制约。政府对检验认证行业的监 涉及从产品标准制定到企业社会责任履行的众多环 管是为了使检验认证活动能够保持公正和独立，是 节，关系到政府、行业组织、企业、雇员和消费者 确保检验认证有效性的重要手段。 等多个利益主体的权益。其中，政府既承担着引导、 (一)狭义的政府监管 促进和监管行业发展的职能，又对业内企业具有监 狭义的政府监管指政府直接对检验认证机构的 督管理的责任，与行业发展及行业规范密切相关。 监督管理，包括相关机构的准入管理、业务活动的 发达国家检验认证行业起步早、发展快，政府对这 监督检查以及对违规行为的惩罚处理。狭义的政府 一 行业的监管和企业经营管理较成熟和完善。研究 监管也就是一般意义上的政府监管，政府对各行备 这些国家检验认证行业发展与监管做法，对于我国 业中的企业都进行准入审批、监督其业务开展是否 检验认证行业的健康发展具有重要启示意义。 符合法律法规规定、对违法业务展开调查和处理， 因此，狭义的政府监管是政府确保检验认证行业健 一 、 检验认证行业监管体系的构成 康发展的基本保障，是政府确保市场运行畅通、保 证公平竞争和公平交易、维护企业和消费者合法权 根据微观经济学理论，由于市场存在着失灵， 益而行使的监管职能。然而，由于检验认证行业的部 如自然垄断、外部经济、公共物品和信息不对称等， 分业务本来就是政府职能的延伸，政府在检验认证 监管作为对自由竞争市场的补充，是政府针对市场 行业中不仅仅发挥着监督管理的作用，而且往往也会 失灵而制定的公共政策和行政法律制度，是行政机 参与到检验认证活动中来，与第三方检验认证机构 构通过法律授权，制定并执行的直接干预市场配置 以及行业协会一起，共同引导和促进这个行业的有 机制或间接改变企业和消费者供需决策的一般规则 效竞争和良好发展。此时，政府已经成为检验认证 或特殊行为。政府监管的最终目的是增进公共利益 体系中的一部分，其行为构成广义的政府监管。 和合法私人利益，使之避免或减少与个体经济决策 (二 )广义的政府监管 (生产、销售及价格行为)带来的损害。政府监管的 广义的政府监管包括政府的直接监督管理，以 常见手段包括制定具体规章，禁止特定行为，行政许 及政府通过授权、合作等方式与其他具有专业知识 可，认证、审查和检验，行政性契约，信息披露以及 和技术能力的社会组织共同进行的与检验认证有关 行政决策。检验认证行业—方面作为政府职能的延伸， 的活动，比如制定行业标准和认可等。检验认证活动 替代政府部门行使减少信息不对称的职能，进而增 的本质特点是专业性、独立I生、公疋生『和权威生『，这 加社会福利，另—方面作为市场经济的参与者，无论 也是检验认证机构得以有效运行的基础。第三方检 是营利性的企业还是非盈利机构，其行为都应该受 验认证活动提供的结果能够在很大程度上减少需求 ★郭朝先，中国社会科学院工业经济研究所副研究员。王虹，中国检验认证集团有限公司工程师。李辉，中国检验认证集 团有限公司规划发展部工程师、在职MBA。本文系国家质检总局科技计划项目“第三方检验认证机构竞争力评价