《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规.docVIP

《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》有关问题的说明 　□中国证券监督管理委员会机构监管部 孟繁永 　目 录 　一、出台《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的意义 　二、为什么发布证券研究报告和证券投资顾问是证券投资咨询业务的基本形式 　三、证券投资顾问业务、发布证券研究报告与证券经纪业务的关系 　四、证券投资顾问业务、发布证券研究报告与证券资产管理业务的关系 　五、证券投资顾问业务、发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务的关系 　六、证券投资顾问业务的模式、流程管理与合规要求 　七、发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规要求 　八、如何理解《发布证券研究报告暂行规定》中的“隔离墙”、“跨越隔离墙”、“静默期”等特殊规定？ 　九、如何规范以软件工具、终端设备等为载体提供证券投资建议服务行为 　十、正确处理参与媒体证券节目与证券投资咨询业务规范发展的关系 　十一、证券投资咨询机构如何适应新的形势，成功实现业务转型 　十二、投资者接受证券投资顾问服务需要注意的事项 一、出台《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的意义 《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》确立了证券投资咨询的两种基本业务形式，明确了证券投资顾问和证券分析师的角色定位，强调了证券研究在证券服务体系中的基础作用，反映了证券投资咨询是