论创新扩散和知识溢出的测量指示器——专利引用、技术许可和出版引证.pdfVIP

第27卷第2期 科 技 进 步 与 对 策 VO1．27NO．2 2010年 1月 ScienceTechnologyProgressandPolicy Jan．2010 论创新扩散和知识溢出的测量指示器 专利引用、技术许可和出版引证 黄志启．张光辉 (西北大学 经济管理学院，陕西 西安 710127) 摘 要 ：通过分析比较专利引用、技术许可和 出版引证等不同的关于创新扩散和知识溢 出的指示器与测量 方法，评估它们在创新知识扩散溢 出测量过程中的作用、偏误和缺 陷。研究表明，特定的指示器和测量方法 在创新知识扩散溢出的不同阶段其作用各不相同，由于搜集、获取及分析某些数据的困难 ，专利 引用、技术 许可和 出版引证等方法都不能完全捕捉创新知识扩散溢出，使测量工作 陷入 困境。 关键词：创新扩散 ：知识溢出；专利引用；技 术许可；出版引证 中图分类号：F091．354 文献标识码：A 文章编号：1001—7348(2010)02—0124—03 新扩散和知识溢 出的不同阶段应该采用不同的测量方法。 0 引言 1 专利引用与创新知识扩散溢出测量 发明是新的技术发展，创新是发明在经济方面的应用 与扩散 ．在发明向创新转换的过程中出现创新扩散和知识 专利是同发明创造紧密相连的，专利引用是最常见的 溢 出．这 已经成为经济学和管理学研究的核心 内容与焦 创新扩散和知识溢出的测量方法。使用专利的个人和组织 点。随着研究文献的丰富，如何测量创新扩散和知识溢出 机构通过引用已有专利，保 留了已有知识的存在痕迹 ，使 的问题迫切需要得到回答。最为常见的方法就是将专利引 专利引用在追踪创新扩散和知识溢出过程中极为重要。 用作为研发创新和知识溢出的指示器与测量工具。同时 ， 1．1 专利计数与创新知识测量 一 些研究对专利引用方法的有效性提出了质疑 ：专利引用 创新涉及到对专利 的直接利用 ，专利计数与创新测量 有可能无法覆盖所有创新活动而不能全面代表创新，或者 的关系十分密切 。ComanorandSchererE通过调查 1952— 由于覆盖了毫无经济价值 的发明活动而过分地代表了创 1957年间制药专利计数同产品说明书的关系。发现专利计 新，从而降低了创新扩散和知识溢出的效果和程度[1]。因 数对创新测量存在着一定的预示作用．二者之间的关系紧 此，需要运用其它工具对创新扩散和知识溢 出进行测量 ， 密。然而 ，许多研究者对使用专利和专利计数的方法来评 技术许可和出版引证方法就可以充当这样 的工具．但现实 估测量创新提出了质疑 ，因为这种方法可能会导致两种失 是它们常常被忽视。无论在理论上还是在实践中，这两种 误 ：一种是专利数据仅仅显示发明者愿意 申请的专利创 测量方法都各有优点：①在创新扩散和知识溢出的过程 作 ，并不能展示出全部的发明活动 ，一些公司不是通过 申 中，出版引证对于扩散溢 出的创新知识源以及扩散溢出渠 请专利来保护发明知识 ，而是采用其它保密机制进行保 道的测量更为有效。研究表明，出版物是公共部 门知识流 护。ArundelandKablac4J对欧洲大型公司的调查显示 ，专利 动最主要的渠道 ，作为获取知识 的渠道 ，出版物的有效性 数据对发明遗漏所产生的误差很大，不同行业部 门的差别 是专利的2．5倍 ，当某项发明既 申请 了专利又被出版 出来 各异 ，其误差范围仍不确定。Halletal5[]指出：对专利在多 时，出版物的说服力更强2]『。②技术许可在创新扩散和知