银江股份：内部控制自我评价报告 2010-03-29.pdfVIP

浙江银江电子股份有限公司 内部控制自我评价报告 浙江银江电子股份有限公司 内部控制自我评价报告 浙江银江电子股份有限公司 （以下简称 公司”或 本公司”）根据 《公司法》、《企业内部 控制基本规范》(财会[2008]7 号) 、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《关于做好上市公司2009 年年 度报告工作的通知》等相关法律、法规的相关要求，对公司目前的内部控制及运行情况进行 了全面深入的检查，并出具了《公司2009 年度内部控制自我评价报告》。 对公司2009 年 度内部控制情况报告如下： 一、公司的基本情况 浙江银江电子股份有限公司（以下简称 本公司”或 公司”）原名杭州银江电子有限公司， 成立于1992年11月13 日。2007年9月本公司进行股份制改革，以截至2007年7月31 日的账面净 资产折合股本人民币4000万元设立股份有限公司。股改后公司股东为银江科技集团有限公司 和张岩等10个自然人。2007年12月进行增资，股本增加至人民币5200万元并吸收浙江蓝山投 资有限公司等为新股东；2008年12月再次进行增资，增资后股本增加至人民币6000万元并吸 收英特尔产品（成都）有限公司等为新股东。经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1032 号文件核准，根据公司第一届董事会第九次会议决议和二零零九年度第一次临时股东大会决 议及修改后的公司章程,于2009年10月20 日向社会公开发行人民币普通股（A股）2000万股， 并于2009年10月30 日在深圳证券交易所创业板正式挂牌交易。公司股本变更为人民币8,000 万元。本公司 业执照注册号为 330100000003403”，法定代表人：王辉，发行后股本人民 币8000万元。 公司经 范围：技术开发、技术服务、成果转让、设计：计算机系统集成，智能交通工 程及产品，医疗信息化工程，建筑智能化工程，环保信息工程，工业自控设备；安全技术防 范工程设计、施工、维修。 本公司的基本组织架构：股东大会是公司的权力机构，董事会是股东大会的执行机构， 总经理负责公司的日常经 管理工作，监事会是公司的内部监督机构。公司下设战略规划中 心、市场管理中心、运 管理中心、行政管理中心、财务管理中心、企业技术中心6 大职能 部门，18 家分公司和2 家全资子公司。 二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则 3 浙江银江电子股份有限公司 内部控制自我评价报告 （一）公司建立内部会计控制制度的目标 1、通过建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制 保证公司经 管理目标的实现； 2 、通过建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常 有序运行； 3、通过建立良好的公司内部控制环境，严查漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正 错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整； 4 、规范本公司会计行为，保证会计资料 实、完整，提高会计信息质量； 5、确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部会计控制制度应遵循的原则 1、内部会计控制符合国家有关法律法规、财政部颁布的《内部会计控制规范—基本规 范（试行）》及相关具体规范以及本公司的实际情况； 2 、内部会计控制能够约束本公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有 超越内部会计控制的权力； 3、内部会计控制能够涵盖本公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针 对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 4 、内部会计控制能够保证本公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责 权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、 相互监督； 5、本公司建立内部会计控制时遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制 效果； 6、内部会计控制能够随着外部环境的变化、本