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自然垄断产业激励性管制的新制度经济学分析 　　摘 要：激励性管制是目前发达国家自然垄断产业主流的政府管制方式，在现实应用中成效明显。新制度经济学的交易费用、制度结构、路径依赖等理论，有助于人们对激励性管制有效性的全面理解。自然垄断产业激励性管制之所以有效，是因为它能够降低投资回报率管制下有限理性、机会主义倾向等因素带来的交易费用。作为一种制度安排，它耦合在了包含着明晰的产权制度、独立性管制机构、健全的监督制度等制度安排构成的合理制度结构之内，同时，考虑到路径依赖因素，通过渐进性应用有效化解了管制改革的阻力。为降低自然垄断产业管制的交易费用，我国应该加强激励性管制的应用，构建与激励性管制相适应的制度结构，并重视其应用的渐进性。 　　关键词：自然垄断产业；激励性管制；新制度经济学 　　中图分类号：D630.1；F294.1 文献标识码：A 文章编号：1000―5242（2014）02―0062―06 　　收稿日期：2013-07-18 　　基金项目：教育部人文社会科学研究规划基金项目“自然垄断产业的激励性管制研究”（12YJAZH070）阶段性成果 　　作者简介：刘华涛（1971―），男，河南南阳人，华北水利水电大学法学院副教授，管理学博士。 　　20世纪80年代以来，在西方发达国家的政府管制变革中，激励性管制理论作为管制经济学的最新研究成果，在电力、电信、自来水、铁路等自然垄断产业被广泛应用，并取得了明显效果。激励性管制是通过在信息不对称的管制者与被管制企业之间进行激励框架的设计，促使企业利用信息优势和获利动机达到管制目标。它是一种既能有效实现对企业内部效率的激励，又能提高资源配置效率的新的管制方式。自然垄断产业的政府管制从传统管制方式向激励性管制方式的变迁，是人、制度与经济活动之间关系的变迁，激励性管制应用的根本目的是促进经济效益和社会福利的双向提高。 　　利用新制度经济学的理论分析自然垄断产业管制的文献大体可分为如下两个方面：一方面，在文献中没有新制度经济学理论的直接表述，但在分析研究中却体现了这一理论。如植草益在分析自然垄断产业投资回报率管制存在的问题时，分析了企业内部无效率的产生、管制关联费用的增加、管制当局自由裁量权和寻租成本的产生等几个方面，这属于新制度经济学交易费用的范畴。再如拉丰和梯若尔（Laffont and Tirole）在分析管制中的激励理论时，对信息不对称条件下的最优管制设计，和与利益集团相关的管制收买、合谋、管制承诺等问题进行了系统研究。肖兴志对产权理论、委托一代理理论与自然垄断产业市场化的分析，戚聿东等对自然垄断产业改革产权模式的分析等，都与新制度经济学理论有关。另一方面，直接利用新制度经济学理论对自然垄断产业管制进行分析。如林关征从新制度经济学角度，尤其是在产权经济学意义上，对管制放松进行了分析，认为管制放松作为制度变迁，是在技术进步和各利益集团博弈力量不断变化的情况下所形成的一种新的制度均衡。和军利用新制度经济学分析方法探讨自然垄断产业管制改革问题，分析了自然垄断产业的产权、竞争与管制的关系，进行了管制改革的交易成本分析，并针对中国现实进行制度分析，提出了“平行协调式渐进改革路径”的管制改革思路。②胡德宝等利用新制度经济学理论，从改革的模式及路径、改革过程中制度变迁的动因等方面为自然垄断产业的改革提供了解释，并应用制度经济学中的“路径依赖”理论分析了改革的必要性。张航燕利用产权理论对中国自然垄断产业改革的产权模式进行了研究。④何大安利用交易费用理论分析了自然垄断产业管制的宏观交易费用。⑤汤吉军等利用交易费用理论分析了政府管制方式，并对我国自然垄断产业管制改革提出了政策建议。⑥这些均是利用新制度经济学理论对自然垄断产业管制所进行的研究，但还不够具体、系统，缺乏针对性。本文利用新制度经济学理论，系统分析自然垄断产业激励性管制的形成动因和实施基础，既是对现有研究成果的一个扩展，也是研究的进一步系统化和具体化。用新制度经济学的理论分析激励性管制，既有助于我们对自然垄断产业激励性管制的全面理解，也有助于进一步推动我国自然垄断产业的管制改革。 　　一、交易费用与激励性管制形成的动因 　　交易费用是新制度经济学的核心范畴，其主要内容包括信息成本、谈判成本、决策成本、履约成本等。2009年诺贝尔经济学奖获得者威廉姆森（WiI―liamson）认为，交易费用的存在有三个原因：受到限制的理性思考、机会主义倾向以及资产专用性。有效的制度主要就是针对这三方面来降低市场中的不确定性，从而降低交易费用。交易费用理论认为，交易属性与治理机制的匹配体现了组织基于交易费用的精心计算。 　　自然垄断产业传统管制方式是投资回报率管制.它的实质是政府、企业及消费者就企业投资回报率达成共识而签订的一种契约。管制对象主