国际投资仲裁的第三方参与问题探究.pdfVIP

2014年第 11期 暨南学报 (哲学社会科学版) 总第 190期 No．11 2014 JinanJournal (PhilosophyandSocialSciences) Sum No．190 【国际法研究】 国际投资仲裁的第三方参与问题探究 张庆麟 (武汉大学 法学院，湖北 武汉 430072) [摘 要] 在国际投资仲裁这种区别于传统商事仲裁的形式中，第三方参与的问题随着增加仲裁透明 度的要求被广泛提出和论及，在国际条约、仲裁规则中已出现了比较丰富的仲裁实践。虽然如此，但其实第 三方发挥的实际效用非常有限。随着新的参与主体的出现 ，第三方参与制度被学者赋予了非常丰富的国际 公法方面的功能和价值期望，然而想要推动第三方参与的发展仍然十分艰难。 [关键词] 国际投资仲裁 ；第三方参与；透明度规则 [中图分类号] D9 [文献标识码] A [文章编号] 1000—5072(2014)11—0070—13 众所周知，国际投资仲裁 源 自于国际商 合理的第三方制度设计应当保证真正 “法庭之 事仲裁，继承了国际商事仲裁的诸多特征，保密 友”的有效参与，同时排除不合理参与意图主体 性即为其一。传统上的商事仲裁以保密性为其 的破坏；兼顾为第三方提供参与便利和不拖累 基本特征，因当事双方仅对关乎私人利益的问 仲裁效率；平衡维护仲裁当事方利益以及确保 题作出决断，所 以基本不存在第三方参与的问 裁决结果符合公共利益。而且 ，随着第三方参 题。然而在国际投资仲裁领域，由于争议一方 与到国际投资仲裁实践的不断丰富，新的参与 为国家 ，争议措施通常为一国的行政、司法甚至 主体不断涌现，学者对于第三方参与的意义已 立法行为，关乎一国政策制定，这种超出商事仲 不仅仅是增加透明度，弥补合法性缺陷那么简 裁私人利益判断的投资仲裁仍维持保密性 已为 单，而是意图使其担负更多全球治理的重任。 越来越多学者诟病，且也危及到了它的正当性。 这需要恰当限定第三方的参与方式、参与强度和 如何提高国际投资仲裁的透明度已成为热门话 参与效用，使它能有效发挥作用的同时又避免过 题 ，国际社会也正在为此努力。 度损害仲裁的 自治性、高效性，使国际投资仲裁 第三方参与正是增加仲裁透明度的一个重 不至于成为投资者避而远之的争端解决方式。 要方面，从 目前第三方参与到国际投资仲裁的 实践来看，它远远不是一个成熟的制度，仍然存 一 、 国际投资仲裁中第三方参与的现状 在着诸多问题。例如，仲裁庭对该第三方的信 息开放程度、第三方材料是否对仲裁庭产生约 此处所称 “第三方参与”是指独立于双方 束力、国家和一般第三方参与应如何进行程序 当事人的第三方以其独立身份通过递交书面文 安排以及第三方参与所造成费用的承担等等。 件或其他方式参与到仲裁或诉讼中。拉丁文中 [收稿 日期] 2014—09—22 [作者简介] 张庆麟(1963一)，男，湖北武汉人，武汉大学法学院教授，博士生导师，主要从事国际经济法研究。 【基金项目] 司法部国家法治与法学理论研究项目《国际投资法的新发展与中国应对研究》(批准~-：12SFB2052)。 ①本文所论 “国际投资仲裁”特指解决国家一投资者之间争议的仲裁。 第 36卷 第 11期 暨南学报 (哲学社会科学版) ·71· 称为 “amicuscUilae”，意为 “法庭的朋友”，因此 目前，多边条约中有关于第三方参与的只 也被译为 “法庭之友”。正如学者指出的，很难 存在于 《多米尼加共和国／中