北京科锐：投资决策管理制度(2010年3月)2010-03-23.pdfVIP

北京科锐 投资决策管理制度 北京科锐配电自动化股份有限公司 投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京科锐配电自动化股份有限公司（以下简称“公司” ）的投 资决策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有 效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、法规及《北京科锐配 电自动化股份有限公司章程》（下称“公司章程” ）的规定，特制定本制度。 第二条 投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投入产 业效益化。 第三条 依据本管理制度进行的投资事项包括： (一) 收购、出售、置换股权、实物资产或其他资产； (二) 租入、租出资产； (三) 对生产场所的扩建、改造； ( 四) 新建生产线； (五) 对外投资(含委托理财、委托贷款、对子公司投资等) ； (六) 债权、债务重组； (七) 签订专利权、专有技术或产品许可使用协议； (八) 转让或者受让研究与开发项目； (九) 其他投资事项。 第四条 公司对外提供担保事项按照公司对外担保制度执行。投资事项中涉 及关联交易时，按照公司关联交易的决策制度执行。 第二章 决策权限 第五条 本规定所称购买、出售、置换资产是指公司向其他企业进行购买、 出售、置换企业所有者权益、实物资产或其他财产权利的行为。购买或出售资产， 不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产 第 1 页 共 5 页 北京科锐 投资决策管理制度 购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资产购买或者出售行为，仍包括 在内。 第六条 公司对外投资、购买、出售、置换资产等资产处置行为的审批应严 格按照《公司法》及其他有关法律、法规和《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》及《总经理工作细则》等规定的权限履行审批程序。 (一)下列范围的资产处置行为除须经董事会批准外，实施前必须经公司股东 大会批准： 1.批准单项发生金额或连续 12 个月内对同一或相关资金累计金额超过公司 最近一期经审计后净资产值的 15%的资产处置事宜(包括委托经营、受托经营、 承包、租赁、资产出售、报废等) ； 2.批准与公司主营业务相关的，投资总额超过公司最近一期经审计净资产值 的15%的对外投资及资产收购； 3.批准年度借贷总额超过公司最近一期经审计净资产值的30%的借贷额；授 权借贷额可循环使用，即贷款归还后额度自行恢复； 4.批准单项发生金额或连续 12 个月累计金额超过公司最近一期经审计的净 资产值的15%的对外担保或抵押； 公司直接或间接持股比例超过50%的子公司出现本条所属情形的，视同公司 的行为。 5.募集资金投资行为。 (二) 下列范围的资产处置行为(不包括募集资金投资行为) 由公司董事会进 行决策： 1.批准单项发生金额或连续 12 个月内对同一或相关资金累计金额占公司最 近一期经审计后净资产值的 15%以下的资产处置事宜(包括委托经营、受托经营、 承包、租赁、资产出售、报废等) ； 2.批准与公司主营业务相关的，投资总额占公司最近一期经审计的净资产值 的15%以下的对外投资及资产收购； 3.批准年度借贷总额不超过公司最近一期经审计的净资产值的 30% 以下的 借贷额；授权借贷额可循环使用，即贷款归还后额度自行恢复； 4.批准单项发生金额或连续 12 个月累计金额占公司最近一期经审计的净资 第 2 页 共 5 页 北京科锐 投资决策管理制度 产值的15%以下的对外担保或抵押； 公司直接或间接持股比例